下列关于建立客户身份识别制度的说法，不正确的是( )。

admin2020-03-04 67

问题下列关于建立客户身份识别制度的说法，不正确的是( )。

选项 A、要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B、客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户
D、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应以最后一次登记为准

答案D

解析商业银行在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。选项A正确。客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。选项B正确。不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。选项C正确。对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。选项D错误。任何单位和个人在与商业银行建立业务关系或者要求商业银行为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于VaR的说法，正确的有()。

某交易部门持有三种资产，占总资产的比例分别为20%、40%、40%，三种资产对应的百分比收益率分别为8%、10%、12%，则该部门总的资产百分比收益率是()。

商业银行的风险管理主要偏重于资产业务的风险管理，强调保持商业银行资产的流动性。这一阶段是商业银行的()。

下列关于金融期货的说法，正确的有()。

下列指标中，能反映银行资本或股本的盈利能力，评价银行的经营成果的是()。

下列关于战略风险管理基本做法的说法，正确的是()。

下列各项中，()属于流动性比率指标。

集团法人客户的信用风险特征包括()。

从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算／清算三个环节。后台结算／清算需注意的操作风险点主要包括（）

(2009年第74题)继发于SLE的干燥综合征患者中，出现的特异性抗体是

氨基比林的药理作用不包括()

若基坑土方开挖工程的开挖深度达到()及以上时，应单独编制专项施工方案。

影响投资需求的关键因素不包括()。

企业在处置境外经营时，应当将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，转入处置当期资本公积。()

文本框Text1的KeyDown事件过程如下：PrivateSubText1_KeyDown(KeyCodeAsInteger，ShiftAsInteger)　　...EndSub其中参数KeyCode的值表示的是发生此事件时(

ThetrafficinEnglandthatinChina.IfyourideabicycleinEngland,youmustgo.

Ifearlyhumansasmuchastheydid,theyprobablytoevolveintodifferentspecies.

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下列关于VaR的说法，正确的有()。

某交易部门持有三种资产，占总资产的比例分别为20%、40%、40%，三种资产对应的百分比收益率分别为8%、10%、12%，则该部门总的资产百分比收益率是()。

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文本框Text1的KeyDown事件过程如下：PrivateSubText1_KeyDown(KeyCodeAsInteger，ShiftAsInteger) ...EndSub其中参数KeyCode的值表示的是发生此事件时(

ThetrafficinEngland______thatinChina.IfyourideabicycleinEngland,youmustgo______.

Ifearlyhumans______asmuchastheydid,theyprobably______toevolveintodifferentspecies.

文本框Text1的KeyDown事件过程如下：PrivateSubText1_KeyDown(KeyCodeAsInteger，ShiftAsInteger)　　...EndSub其中参数KeyCode的值表示的是发生此事件时(　

ThetrafficinEnglandthatinChina.IfyourideabicycleinEngland,youmustgo.

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