首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
admin
2020-01-15
36
问题
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
选项
A、内部控制
B、风险控制
C、协助开户
D、业务隔离
答案
C
解析
《证券公司为期货公司‘提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GHbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币( )元。
根据《期货从业人员管理办法》,负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( )。
期货公司变更注册资本,期货公司应当向中国证监会提交变更注册资本前的资产负债表、风险监管报表。( )
客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。
申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。
期货交易所有( )情形之一的,应当经中国证监会批准。
证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()
随机试题
企业评估中的折现率租资本佬率【】为宜。
社会主义与资本主义在经济上的根本区别是
脱落细胞的退化变性分为_________退变和_________退变两类。
A公司和B公司于2011年5月20日签订合同,由A公司将一批平板电脑售卖给B公司。A公司和B公司营业地分别位于甲国和乙国,两国均为《联合国国际货物销售合同公约》缔约国。合同项下的货物由丙国C公司的“潇湘”号商船承运,装运港是甲国某港口,目的港是乙国某港口。
(2013年)甲公司为实现多元化经营,决定对乙公司进行长期股权投资。甲公司和乙公司适用的企业所得税税率均为25%,按净利润的10%提取盈余公积。投资业务的相关资料如下: (1)2009年11月10日,甲公司与丙公司签订了收购其持有的乙公司2000万股普
按照我国商业银行的发展水平和外部环境,短期内我国银行尚不具备全面实施《巴塞尔新资本协议》的条件,因此,中国银监会确立了()原则。
下列属于董事会职责的有()。
青春期的思维发展水平属于()。
有个妻子要过生日了,她希望丈夫不要再送花、香水、巧克力或只是请吃顿饭。她希望得到一颗钻戒。“今年我过生日,你送我一颗钻戒好不好?”她对丈夫说。“什么?”“我不要那些花啊、香水啊、巧克力的。没意思嘛,一下子就用完了、吃完了,不如
【B1】【B9】
最新回复
(
0
)