证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

admin2013-05-20 29

问题证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

选项 A、中国证监会
B、证券从业人员所在机构
C、中国证券业协会自律监察专业委员会
D、人民法院

答案C

解析参见《证券业从业人员执业行为准则》第十七条。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GJRg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

一般来说，夏普比率受非系统风险的影响是()的。
开放式基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的()。
在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。()
双货币债券是指以一种货币支付息票利息，以另一种不同的货币支付本金的债券。()
具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。()
在我国，股票可以折价或者溢价发行。()
基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。()
《中华人民共和国反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。()
我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。()
证券市场的基本功能不包括()。

随机试题

投诉信说明：假如你是李丽，你对刚买的商品质量不满意，请根据以下内容写一封投诉信。1.商品：拉杆箱2.购买日期：5月18日3.价格：800元4.质量问题：一个轮子坏的5.要求：退款或者修理Wordsforreference:拉杆箱
国际营销管理者经常使用的最基本的信息系统是()
对传染病患者或疑似传染病患者实施医疗救治活动时，医疗机构实行
()是通过投资和购买与管理标的的资产收益波动负相关或完全负相关的某种资产或衍生金融产品来冲销风险所带来的损失的一种风险管理策略。
永续年金现值是年金与贴现率的倒数之积。(　　)
企业的收益分配应当遵循的原则包括（）。
“如果张红是教师，那么他一定学过心理学。”上述判断是从下面哪个判断中推论出来的?
需求量总是与价格呈相反方向变化。如果价格变化导致总收入与价格反向变化，那么需求就是有弹性的。在2007年，虽然W大学的学费降低了20％，但是W大学收到的学费总额却比2006年增加了。在这种情况下，对W大学的需求就是有弹性的。如果以上陈述为真，以下
Agoodmarriageisgoodfortheheart,accordingtonewresearchsupportedbytheHeartandStrokeFoundation."There’slittl
答，答，答!我从梦中跳醒来。——有谁在叩我的门?我迷惘地这么想。我侧耳静听，声音没有了。头上的电灯洒一些淡黄的光在我的惺忪的脸上。纸窗和帐子依然是那么沉静。我翻了个身，朦胧地又将入梦，突然那声音又将我唤醒。在答，答的小响外，这

最新回复(0)

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般来说，夏普比率受非系统风险的影响是()的。

开放式基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的()。

在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。()

双货币债券是指以一种货币支付息票利息，以另一种不同的货币支付本金的债券。()

具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。()

在我国，股票可以折价或者溢价发行。()

基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。()

《中华人民共和国反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。()

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。()

证券市场的基本功能不包括()。

投诉信说明：假如你是李丽，你对刚买的商品质量不满意，请根据以下内容写一封投诉信。1.商品：拉杆箱2.购买日期：5月18日3.价格：800元4.质量问题：一个轮子坏的5.要求：退款或者修理Wordsforreference:拉杆箱

国际营销管理者经常使用的最基本的信息系统是()

对传染病患者或疑似传染病患者实施医疗救治活动时，医疗机构实行

()是通过投资和购买与管理标的的资产收益波动负相关或完全负相关的某种资产或衍生金融产品来冲销风险所带来的损失的一种风险管理策略。

永续年金现值是年金与贴现率的倒数之积。( )

企业的收益分配应当遵循的原则包括（）。

“如果张红是教师，那么他一定学过心理学。”上述判断是从下面哪个判断中推论出来的?

Agoodmarriageisgoodfortheheart,accordingtonewresearchsupportedbytheHeartandStrokeFoundation."There’slittl

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，(　　)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

永续年金现值是年金与贴现率的倒数之积。(　　)