证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

admin2020-01-15 28

问题证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

选项 A、净资本不低于12亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D、净资本不低于净资产的80%

答案D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格时，应当符合的风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70％。

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期货从业资格

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证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由(　　)承担。

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。(　　)

期货公司的(　　)不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　　)。

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货公司的净资本不得低于人民币(　　)万元。

三度房室传导阻滞，心室率为35次／分的患者，根本的治疗方法是

测量附着水平，正确距离是

A．五色透明B．草绿色C．红棕色胶冻状D．灰黑色E．黄色

()是本国与外国之间经常发生的国际收支项目。

在结账前发现账簿记录有文字或数字错误，而记账凭证没有错误，采用红字更正法。()

根据《中小学班主任工作规定》，下列哪一项不属于选聘班主任时应对教师进行的考查范畴?()

在Excel工作表的单元格中，如想输人数字字符串070615，则应输入()。

幼儿园的教育内容是全面的、启蒙的，各领域的内容相互渗透，从不同角度促进幼儿()等方面的发展。

依据法律规定，在管制的判决和执行方面，下列哪一说法是不正确的?

证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。( )

期货公司的( )不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货公司的净资本不得低于人民币( )万元。

三度房室传导阻滞，心室率为35次／分的患者，根本的治疗方法是

测量附着水平，正确距离是

A．五色透明B．草绿色C．红棕色胶冻状D．灰黑色E．黄色

()是本国与外国之间经常发生的国际收支项目。

在结账前发现账簿记录有文字或数字错误，而记账凭证没有错误，采用红字更正法。()

根据《中小学班主任工作规定》，下列哪一项不属于选聘班主任时应对教师进行的考查范畴?()

在Excel工作表的单元格中，如想输人数字字符串070615，则应输入()。

幼儿园的教育内容是全面的、启蒙的，各领域的内容相互渗透，从不同角度促进幼儿()等方面的发展。

依据法律规定，在管制的判决和执行方面，下列哪一说法是不正确的?

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由(　　)承担。

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。(　　)

期货公司的(　　)不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　　)。

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货公司的净资本不得低于人民币(　　)万元。