证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

admin2020-01-15 18

问题证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

选项 A、净资本不低于12亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D、净资本不低于净资产的80%

答案D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格时，应当符合的风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70％。

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期货从业资格

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证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

期货法律法规

期货从业资格

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取的措施有(　　)。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任。赔偿额(　　)。

期货公司(　　)限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照(　　)对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

具有从事期货业务(　　)年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的(　　)和其它资产。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照(　　)的规定办理。

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为(　　)。

子宫颈上皮内瘤变

国家的统一有利于

【】是通过网络接口卡与网络相连，能够将网络服务呈现给最终用户的智能设备。

属于消化腺的是【】

男，5个月，经常吐奶，24小时食管pH监测诊断为胃食管反流，治疗哪项不恰当

经济和社会领域的发展规划必须是以()为基础的。

制定教学策略的首要依据是()。

若X～γ2(n)，证明：EX=n，DX=2n．

产品/服务资源的生命周期有四个阶段，分别是需求、获取、经营和管理、回收或分配。其中开发一种产品或一项服务，或者去获得开发中所需要的资源的阶段是

Work-lifeBalance:FlexAppealA)GeorginaBlizzardandNickyImriedecidedtheyneededtofindamoreflexibleworkingpatternw

证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。

期货法律法规

期货从业资格

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取的措施有( )。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任。赔偿额( )。

期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。( )

具有从事期货业务( )年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其它资产。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照( )的规定办理。

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。

子宫颈上皮内瘤变

国家的统一有利于

【】是通过网络接口卡与网络相连，能够将网络服务呈现给最终用户的智能设备。

属于消化腺的是【】

男，5个月，经常吐奶，24小时食管pH监测诊断为胃食管反流，治疗哪项不恰当

经济和社会领域的发展规划必须是以()为基础的。

制定教学策略的首要依据是()。

若X～γ2(n)，证明：EX=n，DX=2n．

产品/服务资源的生命周期有四个阶段，分别是需求、获取、经营和管理、回收或分配。其中开发一种产品或一项服务，或者去获得开发中所需要的资源的阶段是

Work-lifeBalance:FlexAppealA)GeorginaBlizzardandNickyImriedecidedtheyneededtofindamoreflexibleworkingpatternw

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取的措施有(　　)。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任。赔偿额(　　)。

期货公司(　　)限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照(　　)对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

具有从事期货业务(　　)年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的(　　)和其它资产。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照(　　)的规定办理。

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为(　　)。