为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员从事的下列行为中，违反《证券法》规定的有（）。(2008年多项选择第63题)

admin2013-01-10 109

问题为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员从事的下列行为中，违反《证券法》规定的有（）。(2008年多项选择第63题)

选项 A、在该股票承销期内买卖该种股票
B、在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票
C、自接受上市公司委托之日后第3日买卖该种股票
D、完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7日买卖该种股票

答案A，B，C

解析本题考查证券服务机构和人员的禁止交易义务。《证券法》第45条规定：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。…‘除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”据此可知，选项ABC正确。

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