设立证券公司，其主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

admin2014-05-18 35

问题设立证券公司，其主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

选项 A、1
B、2
C、3
D、5

答案C

解析本题考查重点是对“证券公司”的掌握。设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合法律规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。因此，本题的正确答案为C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GLNg777K

最新回复(0)

设立证券公司，其主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。、()

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别设立()等账户。

属于非交易过户的行为有因()等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。

证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立，表现为开户和()两个环节。

从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。()

所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的()

系统性风险一般包括()

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()天。

证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过()，但按中国证监会另有规定的除外。

保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。()

简述相关群体的主要类型。

囟门迟闭见于

某厂商出售家用电脑时，向消费者声明：本店对机内预装软件是否有合法版权概不负责，机器售出后发生任何版权纠纷，概与本店无关。厂商所作上述声明的做法属于什么行为?()

关于《中华民国临时约法》，下列哪一选项是正确的?(2011年卷一21题)

如图所示的周期为T的三角波信号，在用傅氏级数分析周期信号时，系数a0、an和bn判断正确的是：

《城市用地分类与规划建设用地标准》将我国城市用地性质分为()。

消防用电负荷按供电可靠性及中断供电所造成的损失或影响程度分为一级负荷、二级负荷和三级负荷。下列建筑物的消防用电，可按二级负荷供电的是()。

“备案号”栏应填写()。“商品名称、规格型号”栏应填写()。

根据不同的产业在生产过程中对不同生产要素的依赖程度的划分，产业不包括()。