关于内部控制，下列选项中说法错误的是( )。

admin2022-04-15 63

问题关于内部控制，下列选项中说法错误的是( )。

选项 A、内控机制是指一个组织为了实现既定目标，防范和减少风险的发生，由全体成员的共同参与，对内部业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分解、相互制衡手段，制定出完备的制度保证的过程
B、内控机制调整的是公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
C、基金销售支付结算机构的监督检查是基金公司内部控制机制的层次之一
D、基金公司在建立内部控制制度时，不能只重视内部管理制度的建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度的建立

答案C

解析本题主要考查基金公司内部控制机制的内容。基金公司内部控制机制包括四个层次：
①员工自律；
②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；
③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；
④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
C项表述错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GLhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于内部控制，下列选项中说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。

可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是()。

下列选项中，不属于基金会计报表的是()。

信息比率是单位跟踪误差所对应的()。

下列关于久期的说法错误的是()。

下列关于风险敞口和风险敏感度说法错误的是()。

在经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划”，该组织于()率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定。

股票是股份有限公司发行的，用以证明投资者的股东身份，并据以获取股息和红利的凭证。下列不属于股票的特征的是()。

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5％时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。

凡知道案件情况的人，都有作证的义务。

太平天国后期，由洪仁玕提出的带有鲜明资本主义色彩的方案是()

A．创伤性关节炎B．骨筋膜室综合征C．外伤性移位D．关节僵硬E．关节积液(2004年)胫骨上／骨折易造成

石先生，56岁，尿毒症，精神萎靡，下腹无胀满，24小时尿量为60ml。请问患者的排尿状况属于

以下不属于公益论原则的是

方剂组成原则中，反佐药的含义是

水灰比的大小反映混凝土拌和物中水的多少。()

下列不属于土地权属争议调查处理意见的主要内容的是()。

《刑法》规定，犯失火罪的，处()有期徒刑。