自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

admin2013-05-10 20

问题自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

选项 A、自营规模
B、风险限额
C、资产配置
D、业务授权

答案A,B,C,D

解析自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GQDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据《公司法》，下列属于股东的权利的有()
目前()已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格不同，转换价值相同。()
配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。()
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。()
内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险。()
发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控制股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显示公平的关联交易。()
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()
狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上()的财务顾问。
在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。()

随机试题

通过缩减政府的支出，或者减少企业和个人的可支配收入的紧缩性的财政政策是()
下列各种反应中，经治疗可得到有效逆转的是()。
A、羧甲基纤维素钠B、微晶纤维素C、滑石粉D、乙基纤维素E、乙醇润滑剂是
小剂量阿司匹林预防血栓生成的机制是
采用预制板的屋面在板面灌缝施工中要求是()
有一梯形断面的引水渠道，边坡系数m=1．5，粗糙系数n=0．025，底坡i=0．0004，底宽b=5m，渠中通过的流量Q=8m3／s，在求解渠道的正常水深h0时，下述说法和结果中正确的是()。
企业在连续提取坏账准备的情况下，“坏账准备”科目在期末结账前如为贷方余额，其反映的内容是()。
下列句子没有语病的一项是()。
IntelligentandEnergy-savingSolarHomeA)Ifsomegroupgaveoutawardsfortheleastenergy-efficientstructures—thewaythose
IsHeadphoneGoodforWork?A)MarissaYuworksinabusyoffice,surroundedby120co-workersinamostlyopenspace.Yetwhens

最新回复(0)

自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《公司法》，下列属于股东的权利的有()

目前()已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格不同，转换价值相同。()

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。()

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。()

内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险。()

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控制股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显示公平的关联交易。()

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()

狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上()的财务顾问。

在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。()

通过缩减政府的支出，或者减少企业和个人的可支配收入的紧缩性的财政政策是()

下列各种反应中，经治疗可得到有效逆转的是()。

A、羧甲基纤维素钠B、微晶纤维素C、滑石粉D、乙基纤维素E、乙醇润滑剂是

小剂量阿司匹林预防血栓生成的机制是

采用预制板的屋面在板面灌缝施工中要求是()

有一梯形断面的引水渠道，边坡系数m=1．5，粗糙系数n=0．025，底坡i=0．0004，底宽b=5m，渠中通过的流量Q=8m3／s，在求解渠道的正常水深h0时，下述说法和结果中正确的是()。

企业在连续提取坏账准备的情况下，“坏账准备”科目在期末结账前如为贷方余额，其反映的内容是()。

下列句子没有语病的一项是()。

IntelligentandEnergy-savingSolarHomeA)Ifsomegroupgaveoutawardsfortheleastenergy-efficientstructures—thewaythose

IsHeadphoneGoodforWork?A)MarissaYuworksinabusyoffice,surroundedby120co-workersinamostlyopenspace.Yetwhens