下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，说法正确的有( )。

admin2015-03-10 31

问题下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，说法正确的有( )。

选项 A、最近3年内没有代理投资人从事证券买卖的行为
B、注册资本必须不低于2000万元人民币，但不要求全部为实缴货币资本
C、高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

答案A，B，D

解析证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件之一就是高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。所以C项表述不准确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GT8g777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，说法正确的有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在进行会计报表审计时，审计风险中的()是假定没有内部控制的情况下，可能产生错报的可能性。

证券公司申请发行债券，发行人应结合中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料，发行人全体董事应对随后申报的补充内容出具书面回复函。()

在收购过程中，收购公司主要面临以下风险:市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。()

“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式是“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和“对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合”的发行方式的结合。(　　)

中国证监会在收到申请发行可转换公司债券文件后，在15个工作日内作出是否受理的决定。()

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对()发表明确意见。

与行政审批制相比，核准制具有的特点是()。

下列有关上市保荐和持续督导表述中，错误的是()。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

采用组合证券认购ETF时，在认购的股票过户前，股票权益仍属于认购入，组合证券在认购冻结期间产生的权益不被冻结，自动保留在认购入的证券账户中。()

陈兴夫妇在儿子陈华周岁生日时到红星照相馆给儿子拍照纪念，摄影师刘某拍了陈华的底片，后将其卖给个体户张某做挂历用。张某又将该底片卖给兰星香皂厂做婴儿香皂广告之用。在本案中，侵害陈华肖像权的侵权人是()

对工程材料质量，主要控制其相应的（）。

财政部制定的《会计核算软件基本功能规范》是对会计软件的最高要求。()

证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

甲、乙合作开发完成了一项技术成果。若甲希望申请专利，而乙不同意，则甲有权单独申请，但将来实施该专利获得的收益应当在甲、乙之间合理分配。()

Disagreementsamongeconomistsarelegendary,butnotontheissueoffreetrade.Arecentsurveyofprominenteconomistsbothc

下列各句中没有语病且句意明确的一句是：

新文化运动最重要的成果是()

A、Heishereonaresearchmission.B、Heishereformeetingfriends.C、Heishereforsightseeing.D、Heishereonabusinesst

下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，说法正确的有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在进行会计报表审计时，审计风险中的()是假定没有内部控制的情况下，可能产生错报的可能性。

证券公司申请发行债券，发行人应结合中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料，发行人全体董事应对随后申报的补充内容出具书面回复函。()

在收购过程中，收购公司主要面临以下风险:市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。()

“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式是“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和“对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合”的发行方式的结合。( )

中国证监会在收到申请发行可转换公司债券文件后，在15个工作日内作出是否受理的决定。()

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对()发表明确意见。

与行政审批制相比，核准制具有的特点是()。

下列有关上市保荐和持续督导表述中，错误的是()。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )。

采用组合证券认购ETF时，在认购的股票过户前，股票权益仍属于认购入，组合证券在认购冻结期间产生的权益不被冻结，自动保留在认购入的证券账户中。()

陈兴夫妇在儿子陈华周岁生日时到红星照相馆给儿子拍照纪念，摄影师刘某拍了陈华的底片，后将其卖给个体户张某做挂历用。张某又将该底片卖给兰星香皂厂做婴儿香皂广告之用。在本案中，侵害陈华肖像权的侵权人是()

对工程材料质量，主要控制其相应的（）。

财政部制定的《会计核算软件基本功能规范》是对会计软件的最高要求。()

证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

甲、乙合作开发完成了一项技术成果。若甲希望申请专利，而乙不同意，则甲有权单独申请，但将来实施该专利获得的收益应当在甲、乙之间合理分配。()

Disagreementsamongeconomistsarelegendary,butnotontheissueoffreetrade.Arecentsurveyofprominenteconomistsbothc

下列各句中没有语病且句意明确的一句是：

新文化运动最重要的成果是()

A、Heishereonaresearchmission.B、Heishereformeetingfriends.C、Heishereforsightseeing.D、Heishereonabusinesst

“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式是“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和“对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合”的发行方式的结合。(　　)

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。