首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2020-01-14 49

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、公司风险监管指标管理制度
B、公司客户保证金安全存管制度
C、公司治理和内部控制制度
D、公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客产保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，从事期货经营业务的机构包括(　　)。

166.甲窃取公司公款的行为构成了()。167.甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成()。

客户保证金未足额追加的，(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是(　　)。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(　　)个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。(　　)

期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，限制其(　　)。

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。

患儿男，6岁。因“摔倒1天，摔倒时肘半屈位，右手掌着地”来诊。查体：肘部压痛、肿胀、畸形。依据x线片诊断为右肱骨髁上骨折，给予复位、夹板外固定，现肿痛剧烈，逐渐加重。患儿存在缺血性挛缩，最可能的病因是

冷藏库热氨融霜时，先关闭调节站上的()阀，使库房处于停止工作状态。

脾统血的含义是

付款凭证通常设置的限制类型是()。

自然灾害属于()。

甲公司坏账准备核算采用账龄分析法，对未到期、逾期半年内和逾期半年以上的应收款项分别按1%、5%、10%估计坏账损失；该公司2002年12月31日有关应收款项账户的年末余额及账龄分别为：账户期末余额(元)

有下面程序代码：OptionBase1PrivateSubCommand1Click()Dima(10)AsInteger，x，bx=InputBox("请输入一个多位整数")Fork=1ToLen(x)b=M

AFewyearsago,Iwasaskedtoanswerthisquestiononaradioprogram,"Whatisthebiggestlessonyouhaveeverlearned?"

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货从业人员管理办法》，从事期货经营业务的机构包括( )。

166.甲窃取公司公款的行为构成了()。167.甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成()。

客户保证金未足额追加的，( )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备( )等条件。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。( )

期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，限制其( )。

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。

患儿男，6岁。因“摔倒1天，摔倒时肘半屈位，右手掌着地”来诊。查体：肘部压痛、肿胀、畸形。依据x线片诊断为右肱骨髁上骨折，给予复位、夹板外固定，现肿痛剧烈，逐渐加重。患儿存在缺血性挛缩，最可能的病因是

冷藏库热氨融霜时，先关闭调节站上的()阀，使库房处于停止工作状态。

脾统血的含义是

付款凭证通常设置的限制类型是()。

自然灾害属于()。

甲公司坏账准备核算采用账龄分析法，对未到期、逾期半年内和逾期半年以上的应收款项分别按1%、5%、10%估计坏账损失；该公司2002年12月31日有关应收款项账户的年末余额及账龄分别为：账户期末余额(元)

有下面程序代码：OptionBase1PrivateSubCommand1Click()Dima(10)AsInteger，x，bx=InputBox("请输入一个多位整数")Fork=1ToLen(x)b=M

AFewyearsago,Iwasaskedtoanswerthisquestiononaradioprogram,"Whatisthebiggestlessonyouhaveeverlearned?"

根据《期货从业人员管理办法》，从事期货经营业务的机构包括(　　)。

客户保证金未足额追加的，(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是(　　)。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(　　)个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。(　　)

期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，限制其(　　)。