下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制

admin2022-12-30 66

问题下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(       )。
  Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
  Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则
  Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度
  Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

矿山排土场应由有资质的中介机构进行()。

某铁矿新建排土场场地条件复杂，设计总堆置高度220m、排土场容积8000万m3。根据《冶金矿山排土场设计规范》(GB51119)，该排土场防排洪系统的防洪标准应不小于洪水重现期()年。

工程建设单位不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，______合同约定的工期。

由于IT系统的不利因素使它的应用受到限制。在我国由于IT系统局限性，除在矿井、冶金企业以及有些局部范围内采用IT系统外，在建筑物电气装置配电中几乎不采用IT系统。下列关于IT系统的说法中，正确的是()。

保护装置是通过自身的结构功能限制或防止机器的某种危险，消除或减小风险的装置。包括联锁装置、能动装置、保持一运行控制装置等，下列关于安全保护装置功能的说法中，错误的是()。

为防止爆炸事故的发生，除在爆炸危险场所广泛采取防爆电气设备外，隔离和间距也是防爆的重要手段之一。下列关于电气防爆隔离和间距的说法中，正确的是()。

某公司原有股份数量是5000万股，现公司决定实施股票分割，即实施一股分两股的政策，则下列说法错误的是()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是()。

抗磷脂抗体综合征临床上可表现为

A．磨光面B．颊面C．咬合面D．组织面E．抛光面与水平力量有关，使义齿保持稳定的表面是

A．归肾丸B．人参养荣汤C．加减一阴煎D．血府逐瘀汤E．苍附导痰丸

一般酒中的酒精成分高于()度以上者称为高度酒。

秦王向韩非子询问治国理政的办法，韩非子的回答是“明主之国，无书简之文，以法为教；无先王之语，以吏为师；无私剑之捍，以斩首为勇”。下列选项中因韩非子的建议导致的结果描述正确的是()。

Professional______referstocoverageofrisksraisedbyprofessionaladvisoryandserviceprovidersiftheygiveclientsinsuffi

把目标程序中的逻辑地址转换成主存空间的物理地址称为(　　　)。

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基金从业资格

矿山排土场应由有资质的中介机构进行()。

某铁矿新建排土场场地条件复杂，设计总堆置高度220m、排土场容积8000万m3。根据《冶金矿山排土场设计规范》(GB51119)，该排土场防排洪系统的防洪标准应不小于洪水重现期()年。

工程建设单位不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，______合同约定的工期。

由于IT系统的不利因素使它的应用受到限制。在我国由于IT系统局限性，除在矿井、冶金企业以及有些局部范围内采用IT系统外，在建筑物电气装置配电中几乎不采用IT系统。下列关于IT系统的说法中，正确的是()。

保护装置是通过自身的结构功能限制或防止机器的某种危险，消除或减小风险的装置。包括联锁装置、能动装置、保持一运行控制装置等，下列关于安全保护装置功能的说法中，错误的是()。

为防止爆炸事故的发生，除在爆炸危险场所广泛采取防爆电气设备外，隔离和间距也是防爆的重要手段之一。下列关于电气防爆隔离和间距的说法中，正确的是()。

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根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是()。

抗磷脂抗体综合征临床上可表现为

A．磨光面B．颊面C．咬合面D．组织面E．抛光面与水平力量有关，使义齿保持稳定的表面是

A．归肾丸B．人参养荣汤C．加减一阴煎D．血府逐瘀汤E．苍附导痰丸

一般酒中的酒精成分高于()度以上者称为高度酒。

秦王向韩非子询问治国理政的办法，韩非子的回答是“明主之国，无书简之文，以法为教；无先王之语，以吏为师；无私剑之捍，以斩首为勇”。下列选项中因韩非子的建议导致的结果描述正确的是()。

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把目标程序中的逻辑地址转换成主存空间的物理地址称为( )。

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