下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。 Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚

admin2021-04-26 68

问题下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。
Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元
Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚
Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案B

解析 Ⅲ项应当是具有中国法人资格，实收资本与净资产不少于人民币2000万元；Ⅱ项应当是最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚；Ⅳ项应当是具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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一只基金在收益分配前的份额净值是1．25，假设每份基金分配0．05元收益，在进行分配后基金的份额净值为()元。

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，关于客户身份的资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平，这主要得益于()。

当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采取()。

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个案工作总结结束阶段的评估方式有(　　)。

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一只基金在收益分配前的份额净值是1．25，假设每份基金分配0．05元收益，在进行分配后基金的份额净值为()元。

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