下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。 Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚

admin2021-04-26 60

问题下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。
Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元
Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚
Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案B

解析 Ⅲ项应当是具有中国法人资格，实收资本与净资产不少于人民币2000万元；Ⅱ项应当是最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚；Ⅳ项应当是具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Gefg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券组合按不同的投资目标可分为()。

从几何上看，()表现为基金组合的实际收益率与SML线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的偏离。

封闭式基金的申报价格最小变动单位是()元人民币。

基金托管人保证基金资产安全的前提是()。

在风险承受能力方面，动态资源配置假设投资者的风险承受能力随着市场和自身资产负债状况的变化而改变。()

一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小，投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差也越小。()

股票基金所面临的投资风险主要包括()。

证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。()

按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。

当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采取()。

贾平凹20世纪80年代创作的“商州系列”小说有()

美国行为科学家道格拉斯·麦格雷戈提出的领导理论是【】

《水运工程混凝土质量控制标准》规定：海水环境下南方水位变动区钢筋混凝土最小保护层厚度为()。(注：箍筋直径为6mm寸主钢筋的保护层厚度)

顺序分配法按照辅助生产车间受益多少的顺序分配费用，受益多的先分配，受益少的后分配。()

版权对于()相当于()对于军衔

数据库设计过程不包括

要限制宏命令的操作范围，在创建宏时应定义的是(　　)。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券组合按不同的投资目标可分为()。

从几何上看，()表现为基金组合的实际收益率与SML线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的偏离。

封闭式基金的申报价格最小变动单位是()元人民币。

基金托管人保证基金资产安全的前提是()。

在风险承受能力方面，动态资源配置假设投资者的风险承受能力随着市场和自身资产负债状况的变化而改变。()

一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小，投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差也越小。()

股票基金所面临的投资风险主要包括()。

证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。()

按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。

当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采取()。

贾平凹20世纪80年代创作的“商州系列”小说有()

美国行为科学家道格拉斯·麦格雷戈提出的领导理论是【】

《水运工程混凝土质量控制标准》规定：海水环境下南方水位变动区钢筋混凝土最小保护层厚度为()。(注：箍筋直径为6mm寸主钢筋的保护层厚度)

顺序分配法按照辅助生产车间受益多少的顺序分配费用，受益多的先分配，受益少的后分配。()

版权对于()相当于()对于军衔

数据库设计过程不包括

要限制宏命令的操作范围，在创建宏时应定义的是( )。

要限制宏命令的操作范围，在创建宏时应定义的是(　　)。