首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是( )。[2017年9月真题]
关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是( )。[2017年9月真题]
admin
2022-09-14
72
问题
关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是( )。[2017年9月真题]
选项
A、内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督
B、控制活动可以通过授权控制来进行
C、控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
D、风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险
答案
A
解析
基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GhQg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于基金的职业道德建设，说法正确的有()。
开放式基金管理人应在基金合同生效后每________个月结束之日起________日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。()[2015年12月真题]
下列不符合基金销售费用规范的是()。
不收取销售服务费的，对于持续持有期少于()日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5％的赎回费。
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的()。
在金融市场的主要构成要素中，主要以资金供应者身份参与金融市场是()。[2011年9月证券真题]
基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
下列关于基金销售机构的销售策略，说法错误的是()。
保守秘密，要求基金从业人员不得向()透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。
随机试题
A．1min内B．7min内C．10～15min内D．20～25min内E．25～30min内暗适应曲线降到最低点一般出现在入暗室后的
感光最敏锐的地方是
A．不凝的血性液体B．黄绿色透明液体，无臭味C．稀脓性液体，略带臭味D．淡黄色透明液体E．黄绿色稠厚液体，带有粪便样特殊臭味急性阑尾炎穿孔
按照《公路工程国内招标文件范本》规定，下列工程变更中，监理工程师有权发布变更指令的包括()。
为实现工程进度动态控制，项目管理人员的主要工作包括()。
对客户财务状况的分析不包括()。
当事人在仲裁协议中选择的下列仲裁机构,不存在的是()。
在企业计划从内部获取人力资源时，需要对企业内部的人力资源状况进行分析。以下选项中，必须分析的是()
幼儿园课程以()为基础。
以下关于列表框控件的叙述中，错误的是
最新回复
(
0
)
