关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是(　　)。

admin2022-04-22 43

问题关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是(　　)。

选项 A、应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B、坚持审慎经营原则
C、证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D、对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

答案A,B,D

解析证券公司从事介绍业务活动应当接受中国证监会及其派出机构的监督管理和相关自律性组织的自律管理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GmIg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄，投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。()
依法对期货公司客户开户进行监督检查的是()。
期货公司会员应当通过()的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。()
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。()
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该期货公司住所地为合同履行地。()
期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。()
期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有()。
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其
期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。()

随机试题

下列选项中，不属于消费品分销渠道模式的()
心源性水肿的特点为
下列哪一种动物对炭疽的易感性最低()
釉质中的蛋白质主要有以下3种
毒扁豆碱可用于治疗
案情：甲公司注册资本8000万，由A、B、C、D作为股东，持股比例5l％、37％、8％、4％，董事会5名，分别由A、B、C公司派员出任，比例为2：2：1。B持股37％，但是其中有F公司的17％，对于E公司，他有派人任董事，且每次的股东会会议都有参加，并且E
扰动的黏质土在饱和状态下，因干燥收缩至体积不变时的含水率称为()。
大跨桥梁设计的阶段划分为(　　)。
背景材料：某城市郊区新建一级公路长3km，路面设计宽度15m，含中型桥梁一座。路面面层结构为沥青混凝土。粗粒式下面层厚8cm，中粒式中面层厚6cm，细粒式上面层4cm。经批准的路面施工方案为：沥青混凝土由工厂集中厂拌(不考虑沥青拌合厂设备安装拆除费、场
______是指计算机仅作为计算工具模仿人工管理方式，局部地替代了管理人员的手工劳动，提高了工作的效率。

最新回复(0)

关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄，投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。()

依法对期货公司客户开户进行监督检查的是()。

期货公司会员应当通过()的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。()

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。()

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该期货公司住所地为合同履行地。()

期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有()。

期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。()

下列选项中，不属于消费品分销渠道模式的()

心源性水肿的特点为

下列哪一种动物对炭疽的易感性最低()

釉质中的蛋白质主要有以下3种

毒扁豆碱可用于治疗

扰动的黏质土在饱和状态下，因干燥收缩至体积不变时的含水率称为()。

大跨桥梁设计的阶段划分为( )。

______是指计算机仅作为计算工具模仿人工管理方式，局部地替代了管理人员的手工劳动，提高了工作的效率。

关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是(　　)。

大跨桥梁设计的阶段划分为(　　)。