上市公司出现( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

admin2014-05-18 51

问题上市公司出现( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

选项 A、最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B、最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C、上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近1个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

答案A,B,C

解析上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：①最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负；②最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；③上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近1个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值；④公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；⑤公司主要银行账号被冻结；⑥公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；⑦公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的；⑧中国证监会或证券交易所认定的其他情形。

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上市公司出现( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的说法是()

1940年，()颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

特定客户资产管理业务规范规定：多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。()

融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。()

根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。()

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。()

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是()

证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()

证券营业部同投资者之间的资金清算有()操作方式。

Wegotupearlythismorningand【56】alongwalkafterbreakfast.Wewalked【57】thebusinesssectionofthecity.Itoldyouyeste

急淋白血病应用COAP方案化疗后出现血尿，应首先考虑

不需在修复术前做相应治疗的疾病是

基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ．当面调查Ⅱ．信函调查Ⅲ．网络调查Ⅳ．对已有的客户信息进行分析

某市月最低工资标准为l000元，因此用人单位对下列劳动争议仲裁裁决不得提起诉讼的有()。

计算定积分∫－11(x2+sinx)dx=__________．

关于x的一元二次方程x2一=0有实根，其中a是实数，求a99＋x99的值．

刷牙可以保持牙齿健康和口气清新，牙膏的主要原料是()。

下列关于基类和派生类关系的叙述中，正确的是()。

上市公司出现( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的说法是()

1940年，()颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

特定客户资产管理业务规范规定：多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。()

融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。()

根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。()

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。()

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是()

证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()

证券营业部同投资者之间的资金清算有()操作方式。

Wegotupearlythismorningand【56】alongwalkafterbreakfast.Wewalked【57】thebusinesssectionofthecity.Itoldyouyeste

急淋白血病应用COAP方案化疗后出现血尿，应首先考虑

不需在修复术前做相应治疗的疾病是

基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ．当面调查Ⅱ．信函调查Ⅲ．网络调查Ⅳ．对已有的客户信息进行分析

某市月最低工资标准为l000元，因此用人单位对下列劳动争议仲裁裁决不得提起诉讼的有()。

计算定积分∫－11(x2+sinx)dx=__________．

关于x的一元二次方程x2一=0有实根，其中a是实数，求a99＋x99的值．

刷牙可以保持牙齿健康和口气清新，牙膏的主要原料是()。

下列关于基类和派生类关系的叙述中，正确的是()。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。()