下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

admin2022-01-20 32

问题下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ．独立性原则
Ⅱ．客观性原则
Ⅲ．公正性原则
Ⅳ．协调性原则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析合规管理的基本原则包括：
①独立性原则；
②客观性原则；
③公正性原则；
④专业性原则；
⑤协调性原则。
其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股的理论根据是()。

基金资产估值的责任人是()。

当一个行业技术已经成熟，产品的市场处于生命周期的()。

由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。

旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是()。

下列不属于投资者在指令驱动市场上下达的指令类型的是()。

REITs产品都是投资于海外REITs，其中()的REITs市场最为发达，目前在我国只有少量REITs产品。

()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是()。

I’vebeenwaitingforhimforhourandhalf.

在供应链中，()不是造成信任缺陷的原因。

有三个关系R、S和T如下：则由关系R和S得到关系T的操作是()。

患者左前臂部有一肿块，呈扁平隆起，质地柔软，状如海绵，皮色略紫，按之肿块可缩小，其诊断是()

抗日民主政权的边区最高行政机关是()

男，25岁，体重50kg，Ⅱ。以上烧伤面积40%，其第1个24小时的前8小时内补液量为

莲子的功效有

资本充足率是一家金融机构()的重要指标。

Asoverfishingdestabilizesmarineecosystemsaroundtheworld,fisheriesarefindingthemselvesinroughwaters.Datafromthe

下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股的理论根据是()。

基金资产估值的责任人是()。

当一个行业技术已经成熟，产品的市场处于生命周期的()。

由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。

旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是()。

下列不属于投资者在指令驱动市场上下达的指令类型的是()。

REITs产品都是投资于海外REITs，其中()的REITs市场最为发达，目前在我国只有少量REITs产品。

()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是()。

I’vebeenwaitingforhimfor________hourand________half.

在供应链中，()不是造成信任缺陷的原因。

有三个关系R、S和T如下：则由关系R和S得到关系T的操作是()。

患者左前臂部有一肿块，呈扁平隆起，质地柔软，状如海绵，皮色略紫，按之肿块可缩小，其诊断是()

抗日民主政权的边区最高行政机关是()

男，25岁，体重50kg，Ⅱ。以上烧伤面积40%，其第1个24小时的前8小时内补液量为

莲子的功效有

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I’vebeenwaitingforhimforhourandhalf.