首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
内部欺诈是指( )。
内部欺诈是指( )。
admin
2018-03-27
54
问题
内部欺诈是指( )。
选项
A、商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险,主要包括因过失、未经授权的业务或交易行为以及超越授权的活动
B、员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失
C、商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险
D、违反就业、健康或安全方面的法律或协议,包括劳动法和合同法等,造成个人工伤赔付或因性别、种族歧视事件导致的损失
答案
B
解析
欺诈即有欺骗、诈取的意思,四个选项都是造成操作风险的人员因素,只有B项内容有欺诈的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/H1HM777K
本试题收录于:
风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
风险管理
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
公司治理是现代商业银行稳健运营和发展的核心。()
商业银行的下列做法中,能够起到降低流动性风险作用的有()。
对小企业进行信用风险分析时,应关注()等风险点。
风险管理信息系统应当()。
下列关于商业银行通过购买保险以管理其操作风险的说法中,不正确的是()。
假设资本要求(K)为2%,违约风险暴露(EAD)为10亿元,则根据《巴塞尔新资本协议》,风险加权资产(RWA)为()亿元。
亚洲金融危机、俄罗斯货币危机,美国恐怖袭击事件等极端市场状况表明,商业银行在信用风险管理中迫切需要进行()。
单一法人客户财务状况分析中,识别和评价负债管理状况,主要分析资产负债结构,如长期融资是否支持长期资产。()
商业银行应当对交易账户头寸按市值()至少重估一次价值。
商业银行通过进行一定的金融交易,来对冲其面临的某种金融风险属于()的风险管理方法。
随机试题
下列关于适用零税率的说法中表述正确的有()。
频敏变阻器接人绕线式电动机转子回路后,在电动机启动的瞬间,能有效地限制电动机启动电流,其原因是转子电流的频率等于交流电源的频率,此时频敏变阻器的阻抗值最大。()
在下列情形中,属于无因管理的是:
某单线铁路隧道要求工期36个月,全长7.5km,只有进出口有进洞条件,隧道中间高洞口低,出口洞口段有20m长的坡积层,厚度较厚;进口段为风化岩有部分节理判定为Ⅲ级围岩,进洞施工时为旱季。问题:隧道应采用何种施工方案?决定施工方案的主要因素是什
企业的收入确认后,与其相关的成本、费用也应在同期确认,这体现了会计核算应遵循的()。
风顺科技是一家在深圳证券交易所上市的网络技术服务公司。2017年7月初,风顺科技拟与A公司签订一项技术服务合同,合同金额为5亿元。经过谈判,双方于7月15日就合同主要条款达成一致并签署合作意向书。7月8日,市场出现关于风顺科技即将签署重大交易合同
信仰伊斯兰教的少数民族包括()。
职业道德的特征包括()。
求下列极限
基本的Python内置函数int(x)的作用是
最新回复
(
0
)