内部欺诈是指( )。

admin2018-03-27 37

问题内部欺诈是指( )。

选项 A、商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险，主要包括因过失、未经授权的业务或交易行为以及超越授权的活动
B、员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失
C、商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险
D、违反就业、健康或安全方面的法律或协议，包括劳动法和合同法等，造成个人工伤赔付或因性别、种族歧视事件导致的损失

答案B

解析欺诈即有欺骗、诈取的意思，四个选项都是造成操作风险的人员因素，只有B项内容有欺诈的行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/H1HM777K

本试题收录于：风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

内部欺诈是指( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于市场约束和信息披露的说法，不正确的是()。

下列关于巴塞尔委员会在1996年的《资本协议市场风险补充规定》中，对市场风险内部模型提出的定量要求，表述不正确的是()。

下列哪种情形不是企业出现的早期财务预警信号()。

下列关于信用风险的表述，不正确的是()。

()就是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总，以此估算某一给定的小幅(通常小于1%)利率变动可能对银行经济价值产生的影响。

计入交易账户的头寸应当满足的基本要求，说法不正确的是()。

商业银行在进行声誉风险评估时，声誉风险管理部门应当按照影响程度和()进行优先排序。

巴塞尔委员会及各国广泛运用的外汇风险敞口头寸的计量方法是()，中国银监会编写的《外汇风险敞口情况表》也采用这种算法。

外部人员的故意欺诈属于()风险。

以下不属于内部欺诈事件的是()。

消化性溃疡发生的基本原理是()。

自称为是一把打开世界化学文献的钥匙是一本题录期刊，收集全世界的医药学核心期刊论文题目，以最快速度编辑成册，一期

氯霉素在临床应用受限的主要原因是()。

路基网裂病害的原因不包括()。

(　　)指对工程造成一定经济损失，经处理后不影响正常使用并不影响使用寿命的事故。

下列关于贷款业务的分类，说法正确的有()。

管理层讨论与分析主要列示在上市公司定期报告中的“管理层讨论与分析”或“董事会报告”部分，是定期报告的重要组成部分，其内容的披露原则是强制与自愿相结合。()

设级数的和函数为S(x)，求S(x)的表达式．

阅读下面程序段，SelectItem应用程序显示从文本域的组合框中进行选择，请在程序中的画线处添上正确的语句使得程序能够正确运行。...JTextFieldresult=newJTextField();JComboBox

IstoodatthewirefenceintheedgeofHilario’spastureand【M1】______watchedtheRussiansforlongtime,untilmostoftheo

内部欺诈是指( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于市场约束和信息披露的说法，不正确的是()。

下列关于巴塞尔委员会在1996年的《资本协议市场风险补充规定》中，对市场风险内部模型提出的定量要求，表述不正确的是()。

下列哪种情形不是企业出现的早期财务预警信号()。

下列关于信用风险的表述，不正确的是()。

()就是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总，以此估算某一给定的小幅(通常小于1%)利率变动可能对银行经济价值产生的影响。

计入交易账户的头寸应当满足的基本要求，说法不正确的是()。

商业银行在进行声誉风险评估时，声誉风险管理部门应当按照影响程度和()进行优先排序。

巴塞尔委员会及各国广泛运用的外汇风险敞口头寸的计量方法是()，中国银监会编写的《外汇风险敞口情况表》也采用这种算法。

外部人员的故意欺诈属于()风险。

以下不属于内部欺诈事件的是()。

消化性溃疡发生的基本原理是()。

自称为是一把打开世界化学文献的钥匙是一本题录期刊，收集全世界的医药学核心期刊论文题目，以最快速度编辑成册，一期

氯霉素在临床应用受限的主要原因是()。

路基网裂病害的原因不包括()。

( )指对工程造成一定经济损失，经处理后不影响正常使用并不影响使用寿命的事故。

下列关于贷款业务的分类，说法正确的有()。

管理层讨论与分析主要列示在上市公司定期报告中的“管理层讨论与分析”或“董事会报告”部分，是定期报告的重要组成部分，其内容的披露原则是强制与自愿相结合。()

设级数的和函数为S(x)，求S(x)的表达式．

阅读下面程序段，SelectItem应用程序显示从文本域的组合框中进行选择，请在程序中的画线处添上正确的语句使得程序能够正确运行。...JTextFieldresult=newJTextField();JComboBox

IstoodatthewirefenceintheedgeofHilario’spastureand【M1】______watchedtheRussiansforlongtime,untilmostoftheo

(　　)指对工程造成一定经济损失，经处理后不影响正常使用并不影响使用寿命的事故。