某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

admin2011-04-26 36

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

选项 A、在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案A,C,D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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期货从业资格

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

期货法律法规

期货从业资格

占有、使用国有资产的单位,发生的下列情形中应进行产权界定的是()。

行政法规是指由()制定的规范性文件的总称。

计算增值税的应纳税额,同时应分别()。

股票按照股东所享有的股东权益和风险大小的不同,股票可分()。

下列关于单位、个人和银行在办理结算时应遵循规则的叙述有误的是()。

股份有限公司的董事、监事、经理在离职()个月后方可出售所持有的本公司股份。

股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交()等文件。

出卖人按照约定或者依照《合同法》规定将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自()之日起南买受人承担。

下列立法中，属于行政法的是()。

男，64岁，进行性吞咽困难3个月，近10天来每日只饮水少许。极度口渴、乏力、唇干舌燥、皮肤弹性差、眼窝凹陷、尿少、尿比重1．030。应静滴

足厥阴肝经的起始穴位是

具有抑制黄嘌呤氧化酶作用的是()。

世界银行由两个直属的发展机构——国际复兴开发银行和国际开发协会组成，其中国际开发协会侧重于帮助()。

会计核算软件应当具备的初始化功能包括(　　)。

在下列园林中，属于规则式园林的是(　　)。

天之苍苍，??其视下也，亦若是则已矣。(《庄子.逍遥游》)

下列情形中，构成共同犯罪的是()。

Theindustrialagehasbeentheonlyperiodofhumanhistorywhich1.______mostpeople’sworkhastakentheformofjobs.Thei

Thebusinesscycleiscomposedofmanyphasesandoneofthemistheexpansionphase.Thisphaseisatwo-foldone,includingre

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

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占有、使用国有资产的单位,发生的下列情形中应进行产权界定的是()。

行政法规是指由()制定的规范性文件的总称。

计算增值税的应纳税额,同时应分别()。

股票按照股东所享有的股东权益和风险大小的不同,股票可分()。

下列关于单位、个人和银行在办理结算时应遵循规则的叙述有误的是()。

股份有限公司的董事、监事、经理在离职()个月后方可出售所持有的本公司股份。

股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交()等文件。

出卖人按照约定或者依照《合同法》规定将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自()之日起南买受人承担。

下列立法中，属于行政法的是()。

男，64岁，进行性吞咽困难3个月，近10天来每日只饮水少许。极度口渴、乏力、唇干舌燥、皮肤弹性差、眼窝凹陷、尿少、尿比重1．030。应静滴

足厥阴肝经的起始穴位是

具有抑制黄嘌呤氧化酶作用的是()。

世界银行由两个直属的发展机构——国际复兴开发银行和国际开发协会组成，其中国际开发协会侧重于帮助()。

会计核算软件应当具备的初始化功能包括( )。

在下列园林中，属于规则式园林的是( )。

天之苍苍，________?________?其视下也，亦若是则已矣。(《庄子.逍遥游》)

下列情形中，构成共同犯罪的是()。

Theindustrialagehasbeentheonlyperiodofhumanhistorywhich1.______mostpeople’sworkhastakentheformofjobs.Thei

Thebusinesscycleiscomposedofmanyphasesandoneofthemistheexpansionphase.Thisphaseisatwo-foldone,includingre

会计核算软件应当具备的初始化功能包括(　　)。

在下列园林中，属于规则式园林的是(　　)。

天之苍苍，??其视下也，亦若是则已矣。(《庄子.逍遥游》)