某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

admin2011-04-26 33

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

选项 A、在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案A,C,D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/H1og777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

期货法律法规

期货从业资格

占有、使用国有资产的单位,发生的下列情形中应进行产权界定的是()。

外资企业进口的下列物资中,依照中国税法的有关规定减税、免税的有()。

外资企业出口产品,依照中国规定需要领取出口许可证的,应当编制年度出口计划,每()向发证机关申领一次。

属于逃汇行为的有()。

储蓄机构不能办理的人民币业务是()。

债券根据发行人的不同,可分为()。

甲公司成立后，发生的下列情形中，公司登记机关可以吊销营业执照的有()。

在标的物提存后，标的物毁损、灭失风险责任的承担者是()。

出卖人按照约定或者依照《合同法》规定将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自()之日起南买受人承担。

储蓄机构中熟悉储蓄业务的工作人员不得少于(　　　)人。

计算机网络安全是指利用网络管理控制和技术措施，保证在一个网络环境里，信息数据的机密性、___________及可使用性受到保护。

艾司唑仑属于苯巴比妥属于

对于造影检查错误的是

黄曲霉毒素(AF)是一种剧毒物质，不仅具有很强的急性毒性，也有明显的慢性毒性与致癌性对AFB1急性毒性最敏感的动物是

清热解毒，且可疏散风热的药物是清热解毒，并可截疟治痢的药物是

自动化仪表是对机电设备运行情况进行()的重要系统。

某电场的电场线和等势面如图所示，图中实线表示电场线，虚线表示等势线。过a、b两等势面的电势分别为Ua＝50V，Ub＝20V，那么ab连线中点c的电势Uc的值为()。

被周恩来称为“一个无保留追随党的布尔什维克”的人民教育家是()。

大学生要牢固确立在中国共产党领导下走中国特色社会主义道路、为实现中华民族伟大复兴而奋斗的共同理想和坚定信念。关于社会主义。理解正确的有()

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

期货法律法规

期货从业资格

占有、使用国有资产的单位,发生的下列情形中应进行产权界定的是()。

外资企业进口的下列物资中,依照中国税法的有关规定减税、免税的有()。

外资企业出口产品,依照中国规定需要领取出口许可证的,应当编制年度出口计划,每()向发证机关申领一次。

属于逃汇行为的有()。

储蓄机构不能办理的人民币业务是()。

债券根据发行人的不同,可分为()。

甲公司成立后，发生的下列情形中，公司登记机关可以吊销营业执照的有()。

在标的物提存后，标的物毁损、灭失风险责任的承担者是()。

出卖人按照约定或者依照《合同法》规定将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自()之日起南买受人承担。

储蓄机构中熟悉储蓄业务的工作人员不得少于( )人。

计算机网络安全是指利用网络管理控制和技术措施，保证在一个网络环境里，信息数据的机密性、___________及可使用性受到保护。

艾司唑仑属于苯巴比妥属于

对于造影检查错误的是

黄曲霉毒素(AF)是一种剧毒物质，不仅具有很强的急性毒性，也有明显的慢性毒性与致癌性对AFB1急性毒性最敏感的动物是

清热解毒，且可疏散风热的药物是清热解毒，并可截疟治痢的药物是

自动化仪表是对机电设备运行情况进行()的重要系统。

某电场的电场线和等势面如图所示，图中实线表示电场线，虚线表示等势线。过a、b两等势面的电势分别为Ua＝50V，Ub＝20V，那么ab连线中点c的电势Uc的值为()。

被周恩来称为“一个无保留追随党的布尔什维克”的人民教育家是()。

大学生要牢固确立在中国共产党领导下走中国特色社会主义道路、为实现中华民族伟大复兴而奋斗的共同理想和坚定信念。关于社会主义。理解正确的有()

储蓄机构中熟悉储蓄业务的工作人员不得少于(　　　)人。