金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2013-06-11 75

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析金融机构具有履行客户身份识别的义务，若通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，这属于该金融机构的失职。应由国务院反洗钱行政主管部门或者授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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初级银行业专业人员职业资格

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

赠与人的撤销权，自知道或者应当知道撤销原因之日起()年内行使。

商业银行在外部营销人员的考核、奖励制度建设方面，不应当()。

王先生投资某项目初始投入10000元，年利率10％，期限为一年，每季度付息一次，按复利计算，则其1年后本息和为()元。

根据我国有关法律的规定，可以不登记的是()。

收入中断与意外超支等现象可能同时发生,因而所需的紧急备用金额度应为两者相加。()

以下属于限制民事行为能力人的有()。

以下行为中符合银行从业人员礼物收送规则的是()。

理财规划师建议某一客户以中长期表现稳定的基金作为主要投资工具，这一客户属于()理财价值观。

借款人经营状况严重恶化，贷款人中止交付款项，借款人在合理期限内未恢复履行能力，这时贷款人(　　)。

马克.吐温创作的主要特色是()

惠文、武、昭襄蒙故业，因遗策。

肌肉组织中细丝的主要成分是()

患者，男性，60岁。眩晕，耳鸣如蝉，失眠健忘，盗汗胁痛，腰膝酸痛，舌红少苔，脉细数。此证候是属()

以下哪项不是下颌横断片检查的适应证

DIC的病因包括()。

微分方程ydx+(x—y)dy=0的通解是()。

左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。

软件按功能可以分为：应用软件、系统软件和支撑软件(或工具软件)。下面属于应用软件的是(　　)。

WhatdowelearnfromtheconversationaboutBritishchildren’spocketmoney?

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

赠与人的撤销权，自知道或者应当知道撤销原因之日起()年内行使。

商业银行在外部营销人员的考核、奖励制度建设方面，不应当()。

王先生投资某项目初始投入10000元，年利率10％，期限为一年，每季度付息一次，按复利计算，则其1年后本息和为()元。

根据我国有关法律的规定，可以不登记的是()。

收入中断与意外超支等现象可能同时发生,因而所需的紧急备用金额度应为两者相加。()

以下属于限制民事行为能力人的有()。

以下行为中符合银行从业人员礼物收送规则的是()。

理财规划师建议某一客户以中长期表现稳定的基金作为主要投资工具，这一客户属于()理财价值观。

借款人经营状况严重恶化，贷款人中止交付款项，借款人在合理期限内未恢复履行能力，这时贷款人( )。

马克.吐温创作的主要特色是()

惠文、武、昭襄蒙故业，因遗策。

肌肉组织中细丝的主要成分是()

患者，男性，60岁。眩晕，耳鸣如蝉，失眠健忘，盗汗胁痛，腰膝酸痛，舌红少苔，脉细数。此证候是属()

以下哪项不是下颌横断片检查的适应证

DIC的病因包括()。

微分方程ydx+(x—y)dy=0的通解是()。

左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。

软件按功能可以分为：应用软件、系统软件和支撑软件(或工具软件)。下面属于应用软件的是( )。

WhatdowelearnfromtheconversationaboutBritishchildren’spocketmoney?

借款人经营状况严重恶化，贷款人中止交付款项，借款人在合理期限内未恢复履行能力，这时贷款人(　　)。

软件按功能可以分为：应用软件、系统软件和支撑软件(或工具软件)。下面属于应用软件的是(　　)。