首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
admin
2013-06-11
43
问题
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
选项
A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例
答案
C
解析
金融机构具有履行客户身份识别的义务，若通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，这属于该金融机构的失职。应由国务院反洗钱行政主管部门或者授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/H9jM777K
本试题收录于：
银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
目前,我国个人所得税的起征点是月收入()元。
赠与人的撤销权，自知道或者应当知道撤销原因之日起()年内行使。
从业人员的以下行为与信息保密准则的精神不发生冲突的是()。
商业银行接受投资者委托以投资者的自有外汇进行境外理财投资的，其委托的金额()外汇局批准的投资购汇额度。
根据我国有关法律的规定，可以不登记的是()。
李东是某银行的一名职员．他偶然发现所在银行为了招揽客户，以低于规定的利率向客户发放贷款。面对这种情况，李东应该()。
按照基础工具的种类划分，金融衍生工具可以分类为()。
商业银行开展保证收益型理财计划等个人理财业务，应向()申请批准。
按照规定，商业银行开展()个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会申请批准。
贷款人在贷款将受或已受损失时，可以按合同规定采取使贷款免受损失的措施。()
随机试题
______theknowledge,hedidn’tknowhowtoasktheway.
工程建设项目常见的管理模式有()。
划定基本农田保护区的根本目的是为了对基本农田实行一定的保护。
背景资料某省新建一水库，其库容为3亿m3，土石坝最大坝高为75m。批复的大坝工程概算为1亿元，招标文件依据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)，招标文件部分内容如下：①投标人须将施工降排水分包给新华省土方工程公司；②未按招标文件要求在开标
按金融交易的具体场地,可将金融市场分为()。
据研究者称，旨在让开车变得更简单和舒适的电子配件，可能反而造成安全风险并增加发生事故的几率。研究表明，人类对收音机、朋友、个人仪表或食物的注意力要大大高于对汽车方向盘的注意力。再把手机、导航系统、电视以及车载电脑这些新式“注意力分散装置”考虑在内的话，造成
A、经济调节职能B、市场监督职能C、社会管理职能D、公共服务职能 B国务院及各部门具有经济调节、市场监督、社会管理和公共服务职能。对方便面集体涨价的监管属于市场监督职能。
“过云楼”是江南著名的私家藏书楼，经过顾氏家族六代人150年的传承，其藏书已逾800种，并大都保存完好，整洁如新。顾氏家族示有家训：过云楼藏画可任人________，而家藏善本古籍不可轻易示人，故过云楼藏书终年置于楼内，________。填入划横线部分最恰
从前有个愚人，有一天想上市去买双新鞋。他便先用尺子把脚量了量。拿了根稻秆，记下尺码。可是因为急于赶路，把稻秆忘在家里了。他来到市上，找到了卖鞋的摊子，摸了摸口袋，记尺码的稻秆不见了，就对卖鞋的说：“尺码忘在家里了，不晓得大小，让我回家拿尺码去!”说罢，拔腿
Sunbed太阳床IntheUK,acountryknownforitsbadweatherandlackofsunshine,/thereappearstobeaneverincreasingnumb
最新回复
(
0
)
