金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2013-06-11 26

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析金融机构具有履行客户身份识别的义务，若通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，这属于该金融机构的失职。应由国务院反洗钱行政主管部门或者授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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初级银行业专业人员职业资格

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

企业债券偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低，是()等级。

客户的信息可以分为()。

关于外汇的直接标价法和间接标价法，下列说法正确的是()。

商业银行应在每一会计年度终了编制本年度个人理财业务报告，年度报告和相关报表(一式三份)，应于下一年度的()前报中国银行业监督管理委员会。

()是中央银行作为“最后贷款人”角色和地位的具体体现，同时也是中央银行对商业银行实施信用调控，实现货币政策目标的央行政策工具。

封闭式理财产品是总体份额在存续期内不变，而总体金额是可能变化的理财产品。()

对于()，风险提示的内容应至少包括以下语句：“本理财计划是高风险投资产品，您的本金可能会因市场变动而蒙受重大损失，您应充分认识投资风险，谨慎投资。”

理财规划师建议某一客户以中长期表现稳定的基金作为主要投资工具，这一客户属于()理财价值观。

下列情况中，符合银行发放个人贷款要求的是()。

借款人经营状况严重恶化，贷款人中止交付款项，借款人在合理期限内未恢复履行能力，这时贷款人(　　)。

用卡诺图化简下列函数，写出最简与或表达式。F=∑m(0，1，2，3，4，5，6，8，9，10，12，13，14，15)。

在Excel2003工作表中，若A1：E5单元格中的数据均为1，则函数SUM(A1，B1：D2，”E5”)的值为_______。

急性心肌梗死溶栓治疗的依据是

左侧小脑幕裂孔疝早期的临床表现是

与血浆凝固酶阴性葡萄球菌无关的疾病是

免疫抑制药主要用于（　　）。

房地产项目从上市取得到上市销售，房地产营销划分为()等阶段。

小明计划考察我国某地地理老师建议他最好把时间安排在8月至10月，要带上墨镜、遮阳帽、防晒霜、羽绒服和防水服等物品。按照老师的建议，小明顺利地完成了考察活动。下图的四幅照片中。由小明在考察地拍摄的是（）。

TheInternetraisesmajorissuesandchallengesforeducation,notjustinChinabutallovertheworld.Yetitsimplycannotbe

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

企业债券偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低，是()等级。

客户的信息可以分为()。

关于外汇的直接标价法和间接标价法，下列说法正确的是()。

商业银行应在每一会计年度终了编制本年度个人理财业务报告，年度报告和相关报表(一式三份)，应于下一年度的()前报中国银行业监督管理委员会。

()是中央银行作为“最后贷款人”角色和地位的具体体现，同时也是中央银行对商业银行实施信用调控，实现货币政策目标的央行政策工具。

封闭式理财产品是总体份额在存续期内不变，而总体金额是可能变化的理财产品。()

对于()，风险提示的内容应至少包括以下语句：“本理财计划是高风险投资产品，您的本金可能会因市场变动而蒙受重大损失，您应充分认识投资风险，谨慎投资。”

理财规划师建议某一客户以中长期表现稳定的基金作为主要投资工具，这一客户属于()理财价值观。

下列情况中，符合银行发放个人贷款要求的是()。

借款人经营状况严重恶化，贷款人中止交付款项，借款人在合理期限内未恢复履行能力，这时贷款人( )。

用卡诺图化简下列函数，写出最简与或表达式。F=∑m(0，1，2，3，4，5，6，8，9，10，12，13，14，15)。

在Excel2003工作表中，若A1：E5单元格中的数据均为1，则函数SUM(A1，B1：D2，”E5”)的值为_______。

急性心肌梗死溶栓治疗的依据是

左侧小脑幕裂孔疝早期的临床表现是

与血浆凝固酶阴性葡萄球菌无关的疾病是

免疫抑制药主要用于（ ）。

房地产项目从上市取得到上市销售，房地产营销划分为()等阶段。

小明计划考察我国某地地理老师建议他最好把时间安排在8月至10月，要带上墨镜、遮阳帽、防晒霜、羽绒服和防水服等物品。按照老师的建议，小明顺利地完成了考察活动。下图的四幅照片中。由小明在考察地拍摄的是（）。

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借款人经营状况严重恶化，贷款人中止交付款项，借款人在合理期限内未恢复履行能力，这时贷款人(　　)。

免疫抑制药主要用于（　　）。