中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括( )。 Ⅰ．从业人员的资格管理 Ⅱ．后续职业培训 Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ．从业人员诚信信息管理

admin2019-07-22 32

问题中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括( )。
Ⅰ．从业人员的资格管理 Ⅱ．后续职业培训
Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ．从业人员诚信信息管理

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析中国证券业协会对从业人员的自律管理体现在：(1)从业人员的资格管理与后续职业培训。(2)为特殊岗位的从业人员(证券公司高级管理人员、保荐代表人等)提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。(4)从业人员诚信信息管理。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了()，它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，将就其保证承担()责任。

开放式基金没有固定的期限。()

证券公司的注册资本应当是实缴资本。(　　)

我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以()。

下列属于证券服务机构的是(　　)。

证券投资基金业在我国《证券投资基金法》正式实施后进人崭新的发展阶段，其数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列(　　)的特点。

以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的是()

金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。()

为了使病人舒适，利于观察病情，应做到

界桩点及红线点标高及标高成果取值，均应精确至()。

下列属于咨询工程师项目管理任务的是()。

在现称为“五大行”的五家商业银行中，最早实行股份制的银行是()，截至2007年4月尚未完成股份制改造的银行是()。

房地产的价值就在于其位置,是房地产投资特性中的()。

1837年，两广水师副将韩肇庆结托外人，以巡船援助鸦片走私，再将外商赠予的鸦片作为走私没收品上报邀功，结果朝廷赐其顶戴花翎。这表明()。

依据联合国《儿童权利公约》，对儿童的养育和发展负有首要责任的是()。

儿童之间绝大多数的社会性交往是在()中发生的。

在窗体上画一个组合框，其名称为Combol，然后编写如下事件过程：PrivateSubForm_Load()Comb01．Text=”1”Fori=1T010Sum=S

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为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了()，它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，将就其保证承担()责任。

开放式基金没有固定的期限。()

证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )

我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以()。

下列属于证券服务机构的是( )。

证券投资基金业在我国《证券投资基金法》正式实施后进人崭新的发展阶段，其数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列( )的特点。

以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的是()

金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。()

为了使病人舒适，利于观察病情，应做到

界桩点及红线点标高及标高成果取值，均应精确至()。

下列属于咨询工程师项目管理任务的是()。

在现称为“五大行”的五家商业银行中，最早实行股份制的银行是()，截至2007年4月尚未完成股份制改造的银行是()。

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1837年，两广水师副将韩肇庆结托外人，以巡船援助鸦片走私，再将外商赠予的鸦片作为走私没收品上报邀功，结果朝廷赐其顶戴花翎。这表明()。

依据联合国《儿童权利公约》，对儿童的养育和发展负有首要责任的是()。

儿童之间绝大多数的社会性交往是在()中发生的。

在窗体上画一个组合框，其名称为Combol，然后编写如下事件过程：PrivateSubForm_Load()Comb01．Text=”1”Fori=1T010Sum=S

证券公司的注册资本应当是实缴资本。(　　)

下列属于证券服务机构的是(　　)。

证券投资基金业在我国《证券投资基金法》正式实施后进人崭新的发展阶段，其数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列(　　)的特点。