关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有( )。[2015年9月真题] Ⅰ．证券公司短期次级债的期限是3个月到1年 Ⅱ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则

admin2022-08-17 56

问题关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有( )。[2015年9月真题]
Ⅰ．证券公司短期次级债的期限是3个月到1年
Ⅱ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本
Ⅲ．证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
Ⅳ．证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
Ⅴ．长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50％

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅱ项，《证券公司次级债管理规定》(2017年修正)第14条第1款规定，证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。Ⅴ项，第7条第3项规定，长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50％。

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证券专项业务类资格

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基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的()。

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()不属于证券投资基金铜售业务信息管理平台。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括()。

根据()不同可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

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