关于基金销售机构应具备相应的准入条件，以下说法错误的是( )。

admin2018-11-15 25

问题关于基金销售机构应具备相应的准入条件，以下说法错误的是( )。

选项 A、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
B、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
C、有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
D、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度

答案A

解析商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下条件：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HHmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于基金销售机构应具备相应的准入条件，以下说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

如果按照个人投资所处生命周期的不同阶段来选择基金产品类型，一般来说，适合老年人的投资原则是()。

某类基金共6只，2016年的净值增长率分别为8．4％、7．2％、9．2％、10．1％、6．3％、9．8％，则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为()。

在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。

监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。

对于投资组合管理的规划内容不包括()。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。I．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

()是基金在一定时期内全部损益的总和。

2016年12月31日，某股票基金资产净值为2亿元，到2017年12月31日，该基金资产净值变为3．2亿元。假设该基金净值变化来源仅为资产增值和分红收人的再投资，则该基金在2017年的收益率为（）。

关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是()。

下列各项属于唯物辩证法总特征的有()

磷脂酸不是合成下列哪些物质的中间产物

男，28岁，自感乏力，厌油，食欲减退，畏寒，高热3天，体温39℃，巩膜黄染，诊断为病毒性肝炎。反映急性肝细胞损伤最敏感的指标是

下列各群链球菌中，哪一群最常引起新生儿肺炎

为了规范物业管理活动,维护物业管理当事人的合法权益,《物业管理条例》确立的物业管理基本制度有()。

军队系统的审计管辖范围由()确定。

Mr.Armanadmittedthathehadbeen______surprisedbythehighvolumeofsaleshiscompanyhadgeneratedlastquarter.

职业化包含多种层次的内容，其核心层是()

Everyonebecomesalittlemoreforgetfulastheygetolder,butmen’smindsdeclinemorethanwomen’s,accordingtotheresults

我党提出“立党为公”中的“公”的意思是()。