首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于基金销售机构应具备相应的准入条件,以下说法错误的是( )。
关于基金销售机构应具备相应的准入条件,以下说法错误的是( )。
admin
2018-11-15
20
问题
关于基金销售机构应具备相应的准入条件,以下说法错误的是( )。
选项
A、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
B、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
C、有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
D、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
答案
A
解析
商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格,同时应具备以下条件:①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;②财务状况良好,运作规范稳定;③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;⑤制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;⑨中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HHmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
在基金管理公司,()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券,体现了()原则。
下列债券结算方式中,比较适合交易非常频繁和活跃的市场,尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场的是()。
甲投资者持有一张面额为100,期限为3年,票面利率为6%,每年付息一次的债券,则甲投资者未来3年收到的现金流为()。
基金会计核算以()为记账单位。
回购业务的结算中,第二次结算称为()。
下列有关我国证券交易所的说法中,正确的是()。I.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织和监督证券交易Ⅲ.实行自律管理Ⅳ.设立和解散由中国证监会决定
投资衍生工具的风险包括()。I.交易双方中的某方违约的违约风险Ⅱ.资产价格波动导致损失的价格风险Ⅲ.缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险Ⅳ.人为错误或系统故障导致的运作风险
根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为()。
随机试题
编制预算草案的具体事项由()部署。
烟碱样(N样)症状有【】
该病人的诊断应首先考虑该病人的首要护理诊断是
患者,男性,35岁。因饱餐和饮酒后6小时出现中上腹疼痛,放射至两侧腰部,伴有呕吐2次,为胃内容物,自觉口干,出冷汗。查体:T38℃,四肢厥冷,脉搏116次/分,血压75/45mmHg,腹膨胀,全腹弥漫性压痛、反跳痛和肌紧张,肝浊音界存在,移动性浊音阳性
交通运输主管部门制定的年度工程质量监督检查计划内容主要包括()以及有关要求等。
某进出口公司出口锌矿砂100吨海运到菲律宾马尼拉,成交价格为FOB天津500美元/吨,锌矿砂的出口关税税率为30%,试计算应纳出口关税多少?(其适用中国人民银行公布的基准汇率为1美元=8.11元人民币)
同业存放属于商业银行的资产业务。()
许多家庭的门上都装有防盗门镜(俗称“猫眼”)。从室内透过防盗门镜向外看,可以看到来客的正立、缩小的像。由此可以断定,此时防盗门镜的作用相当于一个()。
进士科的开始标志着何种选拔人才制度的产生
•Readthearticlebelowaboutselectingbrandnames.•Inmostofthelines41-52thereisoneextraword.Itiseithergrammat
最新回复
(
0
)