基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．部门各级主管的检查监督 Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

admin2022-12-30 32

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括(       )。
  Ⅰ．员工自律
  Ⅱ．部门各级主管的检查监督
  Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制
  Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：(1)员工自律；(2)部门各级主管的检查监督；(3)公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制；(4)董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HKDD777K

基金法律法规职业道德与业务规范

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)