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基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.部门各级主管的检查监督 Ⅲ.公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.部门各级主管的检查监督 Ⅲ.公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
admin
2022-12-30
27
问题
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.部门各级主管的检查监督
Ⅲ.公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:(1)员工自律;(2)部门各级主管的检查监督;(3)公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制;(4)董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意,B项当选;ACD不当选。故本题正确答案选B。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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