首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．部门各级主管的检查监督 Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．部门各级主管的检查监督 Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
admin
2022-12-30
87
问题
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ．员工自律
Ⅱ．部门各级主管的检查监督
Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：(1)员工自律；(2)部门各级主管的检查监督；(3)公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制；(4)董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HKDD777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
浅孔台阶爆破时，个别飞石对人员的安全距离为()，复杂地形条件下为()。
合理布置采掘工程、选择回采顺序是防治冲击地压的技术方法之一。下列采掘工程的布置方式中，对降低冲击地压危害最有利的是()。
下列关于尾矿库建设对企业资质要求的说法错误的是()。
矿区水文地质调查任务主要为()。①主要充水水源；②主要隔水层防突水性能；③季节性气候条件；④特殊隐伏导水构造；⑤预测矿井涌水量；⑥矿床储藏量。
某上市集团公司2016年投资收购了一座铁矿，2017年初开始改建，2018年底正式投产。铁矿设计年产铁矿石150×104t，当前共有职工1500人。矿区水文地质条件较为复杂，地下水类型主要有孔隙水、裂隙水、岩溶水、老窿水四类。孔隙水由第四系松散层构成，岩
A黄金矿业有限责任公司建于1996年，2001年建成投产，注册资金1054万元。现有两个采区。采矿权属面积14．2km2，主要产品为合质金和金精矿，是一具有采选综合生产能力的黄金生产企业。矿石处理量1000t／a，年产黄金0．9t，资产总值4．33亿
事故调查处理应当实事求是、尊重科学，依据()的原则，及时、准确地查清事故原因，查明事故性质，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者提出处理意见。
下列实现机械安全的途径与对策措施中，不属于本质安全措施的是()。
烟花爆竹既是娱乐消费品，也是危险易爆品；烟花爆竹的生产经营不但关系到社会需求、产业发展，更关系到群众安全和社会稳定，历来被国家列为重点管理的对象。下列关于烟火药制造过程中的防火防爆安全技术措施的说法中，正确的是()。
下列关于中标通知书的表述，错误的是()。
随机试题
袋中有6个球，分别标有数字1，2，3，4，5，6，从中一次任取两个球，试求：取出的两个球上的数字之和大于8的概率.
左旋多巴对吩噻嗪类药物引起的帕金森综合征无效。
检查泌尿系结石首选
中毒表现为惊厥、痉挛，甚至角弓反张，是因中毒表现为胸闷、心悸、心律不齐，心电图显示房室传导阻滞，是因
为了保护债务人的利益不受侵害，受让人对于让与人基于同一债权而应该承担的义务也应承受，包括( )。
下列属于湖北省主要名菜的有()。
当代中国的基本国情是()。
2006年人才蓝皮书指出，在中国、美国、日本、德国、俄罗斯和印度六国人才国际竞争力排名中，中国位居第四位，仅排在俄罗斯和印度之前，属于第三层次。中国人才国际竞争力远低于排在第一位的美国，仅相当于美国的48％，总体差距非常明显。 不过，令人意外的是，我国
2006年12月召开的中央农村工作会议强调，建设现代农业、推进新农村建设的根本保证是
列宁针对殖民地半殖民地国家的状况,指出:“认为无产阶级政党(如果它一般地说能够在这类国家里产生的话)不同农民运动发生一定的关系,不在实际上支持农民运动,就能在这些落后国家里实行共产主义的策略和共产主义的政策,那就是空想”毛泽东认为:农民是“中国工人的前身”
最新回复
(
0
)
