基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．部门各级主管的检查监督 Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

admin2022-12-30 82

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括(       )。
  Ⅰ．员工自律
  Ⅱ．部门各级主管的检查监督
  Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制
  Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：(1)员工自律；(2)部门各级主管的检查监督；(3)公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制；(4)董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

爆破的有害效应对露天矿山的安全有着十分重要的影响。下列关于爆破有害效应的说法中正确的是()。

竖井、天井、溜井施工时，易发生高处坠落事故。关于预防此类高处坠落事故的说法，正确的是()。

甲省某露天铁矿矿区范围为6km2，地质储量约为3×108t，始建于2004年，设计年采剥量，500×104t，2007年正式达产，现有职工2000余人。2020年8月6日，甲省气象部门发布了暴雨红色预警，预计自8月7日8时至12时矿山所在地区会出现短时

液体速度的变化使液体的动量改变，反映在管道内的压强迅速上升或下降，并伴有液体锤击的声音，这种现象叫液击，也称为水锤或水击。液击对管道的危害是很大的，下列关于预防液击所采取的措施中，正确的是()。

特种设备依据其主要工作特点，分为承压类特种设备和机电类特种设备。下列属于承压类特种设备的是()。

下列关于化学品火灾扑救的表述中，正确的是()。

职业卫生常用的统计指标有()。

现代农业经历的技术革命不包括()。

下列条件中，不是晶形沉淀所要求的沉淀条件的是()。

下列是法兰克人最早的成文法典的是()

急性根尖周炎应急处理的主要原则是

山岭隧道浅埋段施工中，为防止围岩出现松动，应尽快施工衬砌的围岩包括()。

(　　)是分析由于技术(包括设计和施工的技术)的原因而影响项目目标实现的问题。

MMPI一共有566个条目，其中包括10个临床量表和()个效度量表。

设A是三阶矩阵，其特征值是1，3，一2，相应的特征向量依次是α1，α2，α3，若P=(α1，2α3，一α2)，则P－1AP=()

1+x2－ex2当x→0时是x的___________阶无穷小(填数字)．

A、Themoviewillnotbeshown.B、Alltheticketsforthemovieweresold.C、They’regoingtothemovie.D、Theywanttobuythet

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

爆破的有害效应对露天矿山的安全有着十分重要的影响。下列关于爆破有害效应的说法中正确的是()。

竖井、天井、溜井施工时，易发生高处坠落事故。关于预防此类高处坠落事故的说法，正确的是()。

甲省某露天铁矿矿区范围为6km2，地质储量约为3×108t，始建于2004年，设计年采剥量，500×104t，2007年正式达产，现有职工2000余人。2020年8月6日，甲省气象部门发布了暴雨红色预警，预计自8月7日8时至12时矿山所在地区会出现短时

液体速度的变化使液体的动量改变，反映在管道内的压强迅速上升或下降，并伴有液体锤击的声音，这种现象叫液击，也称为水锤或水击。液击对管道的危害是很大的，下列关于预防液击所采取的措施中，正确的是()。

特种设备依据其主要工作特点，分为承压类特种设备和机电类特种设备。下列属于承压类特种设备的是()。

下列关于化学品火灾扑救的表述中，正确的是()。

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下列条件中，不是晶形沉淀所要求的沉淀条件的是()。

下列是法兰克人最早的成文法典的是()

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山岭隧道浅埋段施工中，为防止围岩出现松动，应尽快施工衬砌的围岩包括()。

( )是分析由于技术(包括设计和施工的技术)的原因而影响项目目标实现的问题。

MMPI一共有566个条目，其中包括10个临床量表和()个效度量表。

设A是三阶矩阵，其特征值是1，3，一2，相应的特征向量依次是α1，α2，α3，若P=(α1，2α3，一α2)，则P－1AP=()

1+x2－ex2当x→0时是x的___________阶无穷小(填数字)．

A、Themoviewillnotbeshown.B、Alltheticketsforthemovieweresold.C、They’regoingtothemovie.D、Theywanttobuythet

(　　)是分析由于技术(包括设计和施工的技术)的原因而影响项目目标实现的问题。