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华新基金管理公司是信秦证券投资基金(信秦基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?(2012—卷三—73，多)

admin2017-03-14  57
问题 华新基金管理公司是信秦证券投资基金(信秦基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?(2012—卷三—73，多)
选项 A、从事证券投资时，将信泰基金的财产独立于自己固有的财产   
B、以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保   
C、就其管理的信泰基金与其他基金的财产，规定不同的基金收益条款   
D、向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12％   
答案B,C,D
解析 本题考查基金管理人禁止的行为。   
《证券投资基金法》第6条规定：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。   
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归人基金财产。   
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。   
由此可知，根据第1款的规定，A选项说法正确。   
该法第20条规定：基金管理人不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；(5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。   
由此可知，B项属于利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，当选。   
C项属于不公平地对待其管理的不同基金财产，当选。   
D项属于向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失，当选。本题答案为B、C、D。   
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试卷二

法律职业资格

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