未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处(　　)元以下罚款。

admin2022-04-22 27

问题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处(　　)元以下罚款。

选项 A、3万
B、5万
C、10万
D、20万

答案A

解析《期货公司管理办法》第九十一条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处(　　)元以下罚款。

期货法律法规

期货从业资格

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。()

中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?()

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()。

期货公司业务实行许可制度，由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。()

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。()

期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内作出此准或者不批准的决定。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由中国期货业协会和中国金融期货交易所负责解释。()

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。()

期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。()

期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。

属于消化腺的是

下列不属于细胞因子的是

胎盘附着部位的子宫内膜完全修复需到产后

给水与污水处理厂正式运行前必须进行全厂试运行，试运行的内容包括()。

青少年期一般指()岁。

特殊智力技能是相对于一般智力技能而言的，二者是各自独立的平行关系。()

Asweenterthe21stcentury,anewglobaleconomydrawsnationsevercloser.Butourgrowinginterdependence【21】______onm

RecoveringMemory:CanaNewDeviceHelpAmnesia(健忘症)Patients?ClaireRobertsonwasinthechangingroomatherlocalswimmi

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。

期货法律法规

期货从业资格

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。()

中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?()

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()。

期货公司业务实行许可制度，由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。()

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。()

期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内作出此准或者不批准的决定。

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期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。()

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期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。

属于消化腺的是

下列不属于细胞因子的是

胎盘附着部位的子宫内膜完全修复需到产后

给水与污水处理厂正式运行前必须进行全厂试运行，试运行的内容包括()。

青少年期一般指()岁。

特殊智力技能是相对于一般智力技能而言的，二者是各自独立的平行关系。()

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