对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下不属于加强对“内部人”监督措施的是( )。

admin2022-09-13 36

问题对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下不属于加强对“内部人”监督措施的是( )。

选项 A、建立部门之间牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
B、建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行
C、建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝对此类事件的处理不及时
D、建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督

答案C

解析在内部控制监督上，不能出现重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。具体监督措施有：①加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行；②加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊；③加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HOhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下不属于加强对“内部人”监督措施的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于期权合约价值的说法中，错误的是()。

关于基金业绩评价体系，下列说法错误的是()。

下列因素跟净资产收益率成反向变动的是()。

以下风险中属于系统性风险的一共有()种。Ⅰ．央行加息导致国债价格下跌Ⅱ．汇率波动导致海外资产价格波动Ⅲ．局部冲突导致冲突国金融市场动荡Ⅳ．央行采取紧缩性财政政策调整经济结构，导致经济增速放缓

根据人民银行规定，债券质押式回购最长期限不得超过()。

关于股票的永久性，下列说法错误的是()。

下列各项中，不属于QDII基金投资范围的是()。Ⅰ．房地产抵押按揭贷款Ⅱ．代表贵金属的凭证Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．购买不动产

公开披露基金信息的禁止行为，不包括()。

下列句中含有形容词使动用法的是()

简述个人独资企业的特征。

温病中焦病证的临床表现有()(1997年第131题)

患者曾发高热，热退而见口鼻、皮肤干燥，形瘦，目陷，唇舌干燥，舌紫绛边有瘀斑、瘀点。其病机是

《物权法》规定，除法律另有规定外，()代表国家行使国有财产的所有权。

二次型f(x1，x2，x3)=x12+2x1x2+2x2x3的秩r及正惯性指数p分别为________．

下列关于BGP协议的描述中，错误的是()。

下列软件中，属于系统软件的是()。