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发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿,中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是( )。
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿,中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是( )。
admin
2013-09-08
19
问题
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿,中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是( )。
选项
A、责令改
B、警告
C、罚款
D、取消承销资格
答案
D
解析
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,处以警告、罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HQtg777K
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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