金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的，国务院反洗钱行政主管部门的处理措施可以有( )。

admin2016-03-29 56

问题金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的，国务院反洗钱行政主管部门的处理措施可以有( )。

选项 A、责令限期改正
B、处20万元以上50万元以下罚款．
C、直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款
D、处50万元以上500万元以下罚款
E、责令停业整顿

答案A,B,C

解析《反洗钱法》第32条规定，未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。

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初级银行业专业人员职业资格

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金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的，国务院反洗钱行政主管部门的处理措施可以有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员接受监管，应当依照规定向监管机构提供(　　)。

根据《银行业监督管理法》的规定以及国务院关于金融监管的分工，银监会的具体职责包括()。

银行间债券市场与交易所债券市场共同构成了我国的债券市场。()

在我国任何单位和个人都不得查询、冻结存款人的存款。()

票据的融资作用主要是通过()来实现的。

王某大学毕业被录取到一家商业银行工作，她的专业是财政，但为了能够到财务部门工作，她在填报新员工履历表时有意将自己的专业填写成“财务”，王某的做法违反了《银行业从业人员职业操守》中的()。

张某大学毕业后应聘到一家城市信用社工作，在一起贷款业务中收受各种名义的回扣，则张某的行为有可能构成()。

中央银行票据的期限一般为：()。

张先生，28岁，系统性红斑狼疮患者，面部有较严重的蝶形红斑，且有脱发及糖皮质激素治疗引起的容貌改变，患者自诉不愿意见人，该患者最主要的护理诊断是

患者，足部被利器所伤，医嘱注射破伤风抗毒素，但皮试结果为阳性，此时应采取的措施是

男，35岁。发作性血压升高10个月，发作时血压为200／100mmHg，伴面色苍白，大汗，心悸。发作间歇期血压正常。最有助于诊断的是()

道氏理论的主要原理有()。Ⅰ．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ．市场波动具有某种趋势Ⅲ．趋势必须得到交易量的确认Ⅳ．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

()不属于新疆的景区。

协议合作是由政府与社会服务机构共同决策并拿出经费给社会服务机构提供服务，政府扮演的是()角色。

“生物体的结构与功能相适应”是重要的生物学观点。下列叙述不正确的是()

如图，已知直线y=kx一3经过点M，求此直线与x轴，y轴的交点坐标。

下列措施中有助于消除偏见的有()

A、Itisaninbornfeatureofhumanbeings.B、Humanbeingsareabletodevelopnewskills.C、Humanbeingshavemorechances.D、Hu

金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的，国务院反洗钱行政主管部门的处理措施可以有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员接受监管，应当依照规定向监管机构提供( )。

根据《银行业监督管理法》的规定以及国务院关于金融监管的分工，银监会的具体职责包括()。

银行间债券市场与交易所债券市场共同构成了我国的债券市场。()

在我国任何单位和个人都不得查询、冻结存款人的存款。()

票据的融资作用主要是通过()来实现的。

王某大学毕业被录取到一家商业银行工作，她的专业是财政，但为了能够到财务部门工作，她在填报新员工履历表时有意将自己的专业填写成“财务”，王某的做法违反了《银行业从业人员职业操守》中的()。

张某大学毕业后应聘到一家城市信用社工作，在一起贷款业务中收受各种名义的回扣，则张某的行为有可能构成()。

中央银行票据的期限一般为：()。

张先生，28岁，系统性红斑狼疮患者，面部有较严重的蝶形红斑，且有脱发及糖皮质激素治疗引起的容貌改变，患者自诉不愿意见人，该患者最主要的护理诊断是

患者，足部被利器所伤，医嘱注射破伤风抗毒素，但皮试结果为阳性，此时应采取的措施是

男，35岁。发作性血压升高10个月，发作时血压为200／100mmHg，伴面色苍白，大汗，心悸。发作间歇期血压正常。最有助于诊断的是()

道氏理论的主要原理有()。Ⅰ．市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ．市场波动具有某种趋势Ⅲ．趋势必须得到交易量的确认Ⅳ．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

()不属于新疆的景区。

协议合作是由政府与社会服务机构共同决策并拿出经费给社会服务机构提供服务，政府扮演的是()角色。

“生物体的结构与功能相适应”是重要的生物学观点。下列叙述不正确的是()

如图，已知直线y=kx一3经过点M，求此直线与x轴，y轴的交点坐标。

下列措施中有助于消除偏见的有()

A、Itisaninbornfeatureofhumanbeings.B、Humanbeingsareabletodevelopnewskills.C、Humanbeingshavemorechances.D、Hu

银行业从业人员接受监管，应当依照规定向监管机构提供(　　)。