投资合规性风险不包括( )。

admin2022-12-30 61

问题投资合规性风险不包括( )。

选项 A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

答案C

解析投资合规性风险的具体情形：(1)基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；(2)基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；(3)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；(4)不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；(5)基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险。ABD均属于投资合规性风险，不当选；C项属于销售合规性风险，不属于投资合规性风险，当选。故本题正确答案选C。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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王某是一起故意伤害案的犯罪嫌疑人，公安机关在侦查终结后将案件移送人民检察院审查起诉，人民检察院为了审查案件，将王某拘传到人民检察院接受了1天的讯问。为此，王某可以对人民检察院以何种理由提出申诉?()

排土场基础较好或不良地基经过有效处理的；用余推力法计算的安全系数大于1．15的排土场，属于()安全度级别。

某金属非金属矿山常见的职业中毒物质，轻度中毒者可出现剧烈头痛、眩晕、心悸、胸闷、耳鸣、恶心呕吐、乏力等症状。该物质是()。

机械使用过程中的危险可能来自机械设备、工具自身、原材料、工艺方法和使用手段、人对机器的操作过程，以及机械所在场所和环境条件等多方面。下列关于直线运动的危险部位及其防护的说法中，正确的是()。

烟花爆竹的组成决定了它具有燃烧和爆炸的特性。燃烧是可燃物质发生强烈的氧化还原反应，同时发出光和热的现象。其主要特性有：能量特征、燃烧特性、力学特性、安定性和安全性。能量特征一般是指()。

某工程施工期间，因承包人原因导致工期延误，规定的调整时间在合同工程原定竣工时间之后，且在延误期内国家相关政策发生变化，由此引起的合同价款调整，应该()。

利用市场法评估企业价值时，下列调整项目中，不属于会计政策差异调整的是()。

不属于道德与法律的区别的是()。

黄芩、黄连、黄柏性味均为

前置胎盘病例，仅适用于阴道分娩的是

脑疝(　　)阿托品中毒(　　)

治疗溃疡性结肠炎的首选药物是

关于企业公平市场价值的以下表述中，正确的有()。(2004年)

毛泽东思想的活的灵魂之一“实事求是”的基本要求是()。

某公开发行A股的股份有限公司采取固定股利政策，每年股利为0．84元／股，当前股价为7．5元／股，公司所得税税率为25％，该公司普通股票的资金成本为()

Themostfundamentalgrouptowhichapersonbelongsisthefamily.Theinstitutionofthefamilyexistsinalmosteveryhumanc

A、London.B、EastColchester.C、Inthetowncenter.D、Nearthevillage.B

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