甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有( )。 Ⅰ．2012年至2013年10月，公司存在重大违规担保，2013年11月消除 Ⅱ．2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务

admin2017-08-21 42

问题甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有( )。
Ⅰ．2012年至2013年10月，公司存在重大违规担保，2013年11月消除
Ⅱ．2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让
Ⅲ．甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为
Ⅳ．2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事

选项 A、Ⅰ．Ⅳ
B、Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ
D、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ项，《首次公开发行股票并上市管理办法》(2015年修订)第19条规定，发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。Ⅱ项，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一招股说明书》(2015年修订)第51条第5项关于发行人业务独立方面的规定，发行人的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业闽不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。据此，上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让后，则甲公司的业务独立，不构成发行障碍。Ⅲ项，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》(2015年修订)第18条，发行人不得有的情形之一是：有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。Ⅳ项，受到交易所公开谴责的董事在上市前已被撤换，且撤换该董事不属于发行人董事发生重大变化的情形，故不构成障碍。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HgLg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有( )。 Ⅰ．2012年至2013年10月，公司存在重大违规担保，2013年11月消除 Ⅱ．2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务

投资银行业务

证券专项业务类资格

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是()。

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人。

()是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应注意的事项不包括()。

基金产品的募集者和管理者是()。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人中负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，出具合规意见书。

()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括()。

()负责公司日常经营管理工作。

下列关于非公开募集基金推介方式的说法正确的是()。

在光链路小于30km的有线电视网WDMSCM光波系统中，需要使用在线的EDFA。()

Ⅱ型呼吸衰竭病人的主要诱因是

A.羟丙基甲基纤维素B.单硬脂酸甘油脂C.大豆磷脂D.无毒聚氯乙烯E.基纤维素

不同的职业安全健康管理体系标准提出了基本相似的职业安全健康管理体系运行模式，其核心都是为生产经营单位建立一个()的管理过程。

在复合会计分录“借：原材料1000，借：应交税金——应交增值税（进项税额）170；贷：银行存款1170”中，“原材料”账户的对应账户是（　　）。

资本主义生产过程的二重性是指它一方面是劳动过程，另一方面是价值增值过程。()

下列关于新三民主义的性质表述最准确的是()

有以下程序：#includemain(){inta=3，b=3；printf("％d＼n"，a&b)；}程序运行后的输出结果是()。

将考生文件夹下WARM文件夹中的文件ZOOM．PRG复制到考生文件夹下BUMP文件夹中。

Surprisingly,nooneknowshowmanychildrenreceiveeducationinEnglishhospitals,stilllessthecontentorqualityofthate

甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有( )。 Ⅰ．2012年至2013年10月，公司存在重大违规担保，2013年11月消除 Ⅱ．2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务

投资银行业务

证券专项业务类资格

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是()。

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人。

()是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应注意的事项不包括()。

基金产品的募集者和管理者是()。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人中负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，出具合规意见书。

()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括()。

()负责公司日常经营管理工作。

下列关于非公开募集基金推介方式的说法正确的是()。

在光链路小于30km的有线电视网WDMSCM光波系统中，需要使用在线的EDFA。()

Ⅱ型呼吸衰竭病人的主要诱因是

A.羟丙基甲基纤维素B.单硬脂酸甘油脂C.大豆磷脂D.无毒聚氯乙烯E.基纤维素

不同的职业安全健康管理体系标准提出了基本相似的职业安全健康管理体系运行模式，其核心都是为生产经营单位建立一个()的管理过程。

在复合会计分录“借：原材料1000，借：应交税金——应交增值税（进项税额）170；贷：银行存款1170”中，“原材料”账户的对应账户是（ ）。

资本主义生产过程的二重性是指它一方面是劳动过程，另一方面是价值增值过程。()

下列关于新三民主义的性质表述最准确的是()

有以下程序：#includemain(){inta=3，b=3；printf("％d＼n"，a&b)；}程序运行后的输出结果是()。

将考生文件夹下WARM文件夹中的文件ZOOM．PRG复制到考生文件夹下BUMP文件夹中。

Surprisingly,nooneknowshowmanychildrenreceiveeducationinEnglishhospitals,stilllessthecontentorqualityofthate

在复合会计分录“借：原材料1000，借：应交税金——应交增值税（进项税额）170；贷：银行存款1170”中，“原材料”账户的对应账户是（　　）。