协助执行可能出现的问题有( )。

admin2021-01-13 51

问题协助执行可能出现的问题有( )。

选项 A、协助转移客户的资产
B、未经任何法定程序将客户的存款信息向其他不应该知道的人透露
C、协助一些未经法律或行政法规授权的机构的查询、冻结、扣划行为
D、不按照内部工作流程及时向内部相关部门寻求支持
E、不严格审核协助执行的法定手续

答案A,B,C,D,E

解析依法协助执行与保护客户隐私是两项看似矛盾的商业银行的法定义务。实践中，往往存在以下四个方面的问题：
①为维持与客户的业务关系或出于私情，不协助有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关依法对客户账户进行查询、冻结、扣划的执法行为，甚至为客户通风报信或协助转移客户的资产，使执法行为无法进行；
②忽视客户隐私保护的法律和内部管理规定，未经任何法定程序将客户的存款信息或交易信息向其他不应该知道的人透露，造成客户与从业人员所在机构之间的矛盾和纷争；
③不了解各个有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关执法的权限，协助一些未经法律或行政法规授权的机构的查询、冻结、扣划行为，造成客户信息泄露或资产损失，并最终使从业人员所在机构产生声誉上的风险；
④不了解协助执行工作的法定程序以及内部工作流程，不严格审核协助执行的法定手续，或不按照内部工作流程及时向内部相关部门寻求支持。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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协助执行可能出现的问题有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

关于行贿罪,下列说法正确的是()。

下列关于金融市场作用的表述，错误的是(　　)。

2003年中国人民银行将对银行业的()移交至新设立的银监会。

下列说法不正确的是()。

某银行的核心资本为100亿元人民币，附属资本为50亿元人民币，风险加权资产为1500亿元人民币，则其资本充足率为(　　)。

中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。(　　)

个人住房贷款期限在一年以下(含一年)的，采用的还款方式为(　　)。

汇款的三种方式中，()多用于急需用款和大额汇款。

银行在进行短期资金交易业务时参与的市场是(　　)。

根据《公司法》的规定，公司解散的原因有（）

对卵巢黄素囊肿错误的描述是

下列属于《中华人民共和国票据法》规定的票据有()。

根据净额清算原则，在证券清算中，()。

对于严格度不同的方案，GB／T2828．1规定()。

宋代四大书院中位于河南登封的是()。

RIPv2路由信息协议是一种基于哪一协议的应用层协议()

若某台机器的IP地址为131.105.4.1，且它属于B类网，则其主机号为______。

下列有关控件数组的说法中，正确的是

协助执行可能出现的问题有( )。

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初级银行业专业人员职业资格

关于行贿罪,下列说法正确的是()。

下列关于金融市场作用的表述，错误的是( )。

2003年中国人民银行将对银行业的()移交至新设立的银监会。

下列说法不正确的是()。

某银行的核心资本为100亿元人民币，附属资本为50亿元人民币，风险加权资产为1500亿元人民币，则其资本充足率为( )。

中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。( )

个人住房贷款期限在一年以下(含一年)的，采用的还款方式为( )。

汇款的三种方式中，()多用于急需用款和大额汇款。

银行在进行短期资金交易业务时参与的市场是( )。

根据《公司法》的规定，公司解散的原因有（）

对卵巢黄素囊肿错误的描述是

下列属于《中华人民共和国票据法》规定的票据有()。

根据净额清算原则，在证券清算中，()。

对于严格度不同的方案，GB／T2828．1规定()。

宋代四大书院中位于河南登封的是()。

RIPv2路由信息协议是一种基于哪一协议的应用层协议()

若某台机器的IP地址为131.105.4.1，且它属于B类网，则其主机号为______。

下列有关控件数组的说法中，正确的是

下列关于金融市场作用的表述，错误的是(　　)。

某银行的核心资本为100亿元人民币，附属资本为50亿元人民币，风险加权资产为1500亿元人民币，则其资本充足率为(　　)。

中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。(　　)

个人住房贷款期限在一年以下(含一年)的，采用的还款方式为(　　)。

银行在进行短期资金交易业务时参与的市场是(　　)。