期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。[2010年11月真题]

admin2013-08-04 57

问题期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。[2010年11月真题]

选项 A、免予处罚
B、减轻处罚
C、从轻处罚
D、将其作为立功表现

答案A,B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Hhog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。[2010年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《商业银行法》的规定,设立商业银行的注册资本最低限额为()。

下列拍卖种类中属于按拍卖产生的原因不同而分的是()。

未经许可登记设立拍卖企业的,由工商行政管理部门予以取缔,没收违法所得,并可以处违法所得()的罚款。

企业债券发行条件,按《企业管理债券条例》规定,在中国境内,只具有法人资格的企业才能发行债券,但还必须()。

根据担保法规定的精神,()不得担当保证人。

合同法的基本原则有()。

房地产开发的条件有()。

根据《票据法》的规定，甲向乙签发商业汇票时记载的下列事项中，不发生票据法的效力的是()。

()工作是对决策工作在时间和空间两个纬度上进一步的展开和细化。

A．雌激素内膜增生方案B．孕激素内膜萎缩方案C．孕激素撤退方案D．雌、孕激素序贯疗法E．雌、孕激素合并疗法对于生育期功血内源性雌激素水平较高的功血，为调节周期，适于用

感冒症见肢体酸痛，头痛，头胀，身热不扬，属表湿较重者，常用方剂为

行胆囊造影患者，检查前一日晚餐进食

在药物结构中含有羧基，具有解热、镇痛和抗炎作用，还有抑制血小板凝聚作用。根据结构特征和作用，该药是()。

志愿者参与社会服务的动机各有不同，有以自我为中心的动机，也有以利他和社会为中心的动机。下面哪一项不是以志愿者自我为中心的动机?(　　)。

影响着群体与成员个人行为发展变化的力量的总和就是__________。

“巧妇难为无米之炊”包含的哲学寓意有()。

Howaboutaglassoforangejuiceto______yourthirst?

Accordingtothepassage,theearliestMother’sdaywascelebratedin.Mother’sDaybecameanationalholidayin.

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。[2010年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《商业银行法》的规定,设立商业银行的注册资本最低限额为()。

下列拍卖种类中属于按拍卖产生的原因不同而分的是()。

未经许可登记设立拍卖企业的,由工商行政管理部门予以取缔,没收违法所得,并可以处违法所得()的罚款。

企业债券发行条件,按《企业管理债券条例》规定,在中国境内,只具有法人资格的企业才能发行债券,但还必须()。

根据担保法规定的精神,()不得担当保证人。

合同法的基本原则有()。

房地产开发的条件有()。

根据《票据法》的规定，甲向乙签发商业汇票时记载的下列事项中，不发生票据法的效力的是()。

()工作是对决策工作在时间和空间两个纬度上进一步的展开和细化。

A．雌激素内膜增生方案B．孕激素内膜萎缩方案C．孕激素撤退方案D．雌、孕激素序贯疗法E．雌、孕激素合并疗法对于生育期功血内源性雌激素水平较高的功血，为调节周期，适于用

感冒症见肢体酸痛，头痛，头胀，身热不扬，属表湿较重者，常用方剂为

行胆囊造影患者，检查前一日晚餐进食

在药物结构中含有羧基，具有解热、镇痛和抗炎作用，还有抑制血小板凝聚作用。根据结构特征和作用，该药是()。

志愿者参与社会服务的动机各有不同，有以自我为中心的动机，也有以利他和社会为中心的动机。下面哪一项不是以志愿者自我为中心的动机?( )。

影响着群体与成员个人行为发展变化的力量的总和就是__________。

“巧妇难为无米之炊”包含的哲学寓意有()。

Howaboutaglassoforangejuiceto______yourthirst?

Accordingtothepassage,theearliestMother’sdaywascelebratedin______.Mother’sDaybecameanationalholidayin______.

志愿者参与社会服务的动机各有不同，有以自我为中心的动机，也有以利他和社会为中心的动机。下面哪一项不是以志愿者自我为中心的动机?(　　)。

Accordingtothepassage,theearliestMother’sdaywascelebratedin.Mother’sDaybecameanationalholidayin.