首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。[2010年11月真题]
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。[2010年11月真题]
admin
2013-08-04
37
问题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。[2010年11月真题]
选项
A、免予处罚
B、减轻处罚
C、从轻处罚
D、将其作为立功表现
答案
A,B,C
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Hhog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
专利权的主体,是指有权提出专利申请并取得专利权的()和个人。
企业债券发行条件,按《企业管理债券条例》规定,在中国境内,只具有法人资格的企业才能发行债券,但还必须()。
根据担保法规定的精神,()不得担当保证人。
根据《合同法》的规定,要约生效的时间是()。
分期付款的买受人未支付到期价款的金额达到全部价款的()时,出卖人可以要求买受人支付全部价款或者解除合同。
根据中外合作经营企业法律制度的规定,某一具有法人资格的中外合作经营企业发生的下列事项中,须经审查批准机关批准的有()。
我国《合同法》规定,执行政府定价或者政府指导价的,在合同约定的交付期限内政府价格调整时,按照()的价格计价。
本票必须记载的事项包括()。
我国《证券法》的适用范围是中国境内()。
随机试题
下列土的物理力学性质指标中,通过试验测定指标换算得出的是()。
防火墙是()
简述美育的任务。
患者,男性,8岁,平素学习中等。最近一段时间老师发现其上课时经常愣神,当时似认真听讲,但提问时根本不知道。其脑电图的表现哪一种可能性大患者,男性,33岁,癫癎病史,自述一天前出现从左侧拇指沿腕部、肘部至肩部、下肢抽搐,持续约2分种缓解,一天来发作5次,
致病性大肠杆菌肠炎侵袭性大肠杆菌肠炎
上海磁悬浮列车线是世界上第一条投入商业运行的磁悬浮线路,设计时速460公里。()
0,1,1,3,5,()。
混合痔是指
IEEE802.11b定义了使用跳频扩频技术的无线局域网标准,它的最高传输速率可以达到【】Mbps。
A、 B、 C、 D、 E、 B
最新回复
(
0
)