期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。[2010年11月真题]

admin2013-08-04 39

问题期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。[2010年11月真题]

选项 A、免予处罚
B、减轻处罚
C、从轻处罚
D、将其作为立功表现

答案A,B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Hhog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。[2010年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

专利权的主体,是指有权提出专利申请并取得专利权的()和个人。

由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高价()的罚款。

根据合同法的规定,借款合同的法律特征主要有()。

合伙企业是指依法在中国境内设立的由各合伙人订立合伙协议,共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险,并对合伙企业债务承担()连带责任的营利性组织。

有限责任公司的组织机构包括()。

下列情形不属于担保物权消灭的是()。

根据《票据法》规定，下列各项中，不属于票据债务人可以对任何持票人行使票据抗辩的情形是()。

节律性饥饿痛常见于

作用持续时间最短的镇痛药是

需要采用计日工方式变更的，经发包人同意后，由()通知承包人以计日工计价方式实施相应的工作，其价款按列入已标价工程量清单或预算书中的计日工计价项目及其单价进行计算。

拌制混凝应优先采用(　　)，粗骨料应采用碎石，其粒径宜为5～25mm。

下列关于同业拆借的说法，错误的是（）

在黄金外汇储备与货币供应量的关系中，除黄金外汇储备量影响货币供应量外，对货币供应量有影响的因素还有()。[2007年真题]

某养老账户中年实际到期收益率为7％，两年后将降到6％，如果在该账户投资4000万元，则5年末的余额为()。

A、OneofthebridgesbetweenNorthandSouthLondoncollapsed.B、TheheartofLondonwasflooded.C、Anemergencyexercisewasco

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。[2010年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

专利权的主体,是指有权提出专利申请并取得专利权的()和个人。

由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高价()的罚款。

根据合同法的规定,借款合同的法律特征主要有()。

合伙企业是指依法在中国境内设立的由各合伙人订立合伙协议,共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险,并对合伙企业债务承担()连带责任的营利性组织。

有限责任公司的组织机构包括()。

下列情形不属于担保物权消灭的是()。

根据《票据法》规定，下列各项中，不属于票据债务人可以对任何持票人行使票据抗辩的情形是()。

节律性饥饿痛常见于

作用持续时间最短的镇痛药是

需要采用计日工方式变更的，经发包人同意后，由()通知承包人以计日工计价方式实施相应的工作，其价款按列入已标价工程量清单或预算书中的计日工计价项目及其单价进行计算。

拌制混凝应优先采用( )，粗骨料应采用碎石，其粒径宜为5～25mm。

下列关于同业拆借的说法，错误的是（）

在黄金外汇储备与货币供应量的关系中，除黄金外汇储备量影响货币供应量外，对货币供应量有影响的因素还有()。[2007年真题]

某养老账户中年实际到期收益率为7％，两年后将降到6％，如果在该账户投资4000万元，则5年末的余额为()。

A、OneofthebridgesbetweenNorthandSouthLondoncollapsed.B、TheheartofLondonwasflooded.C、Anemergencyexercisewasco

拌制混凝应优先采用(　　)，粗骨料应采用碎石，其粒径宜为5～25mm。