期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )[2015年3月真题]

admin2019-03-14 24

问题期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )[2015年3月真题]

选项 A、以个人名义从事期货交易
B、代理客户从事期货交易
C、为客户设计投资方案
D、利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

答案A，B，D

解析《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Hnbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

我国期货交易的交割，由(　　)统一组织进行。

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由(　　)承担。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(　　)

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

关于人数确定的代表人诉讼和人数不确定的代表人诉讼，下列说法正确的有：

工程测量高程控制点间的距离一般地区应为1～3km，工业场区宜为1km，但一个测区及周围至少应有（）个高程控制点。

对工程网络计划进行优化，其目的是使该工程()。

操作风险的人员因素主要有()

原有日产量为10吨的某生产装置投资额约为100万元，现拟建相似的生产装置，生产能力比原有的增加两倍，用生产能力指数法估计投资额需增加约为()万元。已知：生产能力指数n=0.5，f=1。

党的十八大以来，坚定不移全面推进依法治国，有法不依、执法不严、司法不公问题严重的状况得到明显改变。()

下列豆制品中，哪一种是VC的良好来源()。

选择和运用教学方法的基本依据是()。

如果将若干个长短不一的木板箍成一个水桶，其盛水量不是取决于最长的那块木板，而是最短的那一块，这就是“木桶效应”理论。请你结合实际加以评述。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

我国期货交易的交割，由( )统一组织进行。

期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。

甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由( )承担。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。( )

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。

关于人数确定的代表人诉讼和人数不确定的代表人诉讼，下列说法正确的有：

工程测量高程控制点间的距离一般地区应为1～3km，工业场区宜为1km，但一个测区及周围至少应有（）个高程控制点。

对工程网络计划进行优化，其目的是使该工程()。

操作风险的人员因素主要有()

原有日产量为10吨的某生产装置投资额约为100万元，现拟建相似的生产装置，生产能力比原有的增加两倍，用生产能力指数法估计投资额需增加约为()万元。已知：生产能力指数n=0.5，f=1。

党的十八大以来，坚定不移全面推进依法治国，有法不依、执法不严、司法不公问题严重的状况得到明显改变。()

下列豆制品中，哪一种是VC的良好来源()。

选择和运用教学方法的基本依据是()。

如果将若干个长短不一的木板箍成一个水桶，其盛水量不是取决于最长的那块木板，而是最短的那一块，这就是“木桶效应”理论。请你结合实际加以评述。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

我国期货交易的交割，由(　　)统一组织进行。

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由(　　)承担。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(　　)

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。