下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

admin2019-09-24 50

问题下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

选项 A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、合规管理部门拥有完善的规章制度
D、合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

答案C

解析合规管理部门的独立性包括的要素有：(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

关于对冲基金，下列描述正确的是(　　)。

()是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。

环球期货交易系统(CLOBEX)是由下列哪些机构联合推出的?()

下列关于价差套利的说法，正确的有()。

在正向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差走强，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会()。

基金托管人的主要职责包括()。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有(　　)。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有()。

下列关于期权标的物的市场价格和执行价格，表述错误的有()。

胃脘胀痛、攻撑作痛，脘痛连胁，嗳气频繁，大便不畅，苔薄白，脉弦，治宜

患者，男性，60岁。心窝部饥饿性疼痛10余年，近年来发作频繁，疼痛规律消失，经胃镜证实为十二指肠球后溃疡。如果患者情况可以，哪项手术治疗为首选

扁平苔藓的组织病理变化是

关于建筑使用年限的说法，错误的是：[2017-36]

班级经常开窗通风，保持室内空气新鲜。在传染病高发季节适当增加消毒频率和延长消毒时间。()

除共有人之间另有约定外，对共有财产的重大修缮，应经占一定份额的按份共有人同意方可。该份额为()。

Yourplansoundsveryattractive,butIdon’tthinkit’s______.

Lastspring,myhusbandandIloadedourthreechildrenintothecaranddroveofftoseefriendsintheUnitedStates.Overthe

Theproblem(discuss)_______atthemeetingyesterdayhasnotbeensolvedyet.

Itsuddenly______tomethatwecouldaskourneighborsforhelp.

下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

关于对冲基金，下列描述正确的是( )。

()是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。

环球期货交易系统(CLOBEX)是由下列哪些机构联合推出的?()

下列关于价差套利的说法，正确的有()。

在正向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差走强，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会()。

基金托管人的主要职责包括()。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有( )。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有()。

下列关于期权标的物的市场价格和执行价格，表述错误的有()。

胃脘胀痛、攻撑作痛，脘痛连胁，嗳气频繁，大便不畅，苔薄白，脉弦，治宜

患者，男性，60岁。心窝部饥饿性疼痛10余年，近年来发作频繁，疼痛规律消失，经胃镜证实为十二指肠球后溃疡。如果患者情况可以，哪项手术治疗为首选

扁平苔藓的组织病理变化是

关于建筑使用年限的说法，错误的是：[2017-36]

班级经常开窗通风，保持室内空气新鲜。在传染病高发季节适当增加消毒频率和延长消毒时间。()

除共有人之间另有约定外，对共有财产的重大修缮，应经占一定份额的按份共有人同意方可。该份额为()。

Yourplansoundsveryattractive,butIdon’tthinkit’s______.

Lastspring,myhusbandandIloadedourthreechildrenintothecaranddroveofftoseefriendsintheUnitedStates.Overthe

Theproblem(discuss)_______atthemeetingyesterdayhasnotbeensolvedyet.

Itsuddenly______tomethatwecouldaskourneighborsforhelp.

关于对冲基金，下列描述正确的是(　　)。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有(　　)。