下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

admin2019-09-24 72

问题下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

选项 A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、合规管理部门拥有完善的规章制度
D、合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

答案C

解析合规管理部门的独立性包括的要素有：(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金()。

下列关于期权交易的说法中，正确的是()。

投机方法中，属于建仓阶段内容的是(　　)。

期货交易所会员资格的获得方式包括(　　)。

由于有()特征，所以期货交易具有高收益和高风险的特点。

下列说法错误的有()。

某投资者在2008年2月22日买入5月期货合约价格为284美分／蒲式耳，同时买入5月份CBOT小麦看跌期权敲定价格为290美分，权利金为12美分，则该期权的损益平衡点为()美分。

商品投资基金的类型有()。

期货公司风险的分类监管内容有()。

当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到()水平。

他身体虽弱，但头脑很好。

男性，60岁。上腹部隐痛不适3月余，伴纳差，乏力。体检：腹平坦，无压痛，未触及肿块，移动性浊音(一)。B超检查：肝左叶见一直径1．5cm光团，胃镜示胃窦部溃疡病变，组织学检查示高分化腺癌，最适宜的治疗方案

与阿司匹林合用会促进前房出血的是与茶碱合用会造成茶碱血药浓度升高的是

根据证券市场方程式，任意证券或组合的期望收益率由()构成。

教师要上好一节课的基本标准是()。

夏日雷雨过后，人们会感到空气特别清新。其主要原因是()。

在广域网中，T1标准规定的速率为______。

一个工作人员可使用多台计算机，而一台计算机被多个人使用，则实体工作人员与实体计算机之间的联系是

I______averyinterestingstoryontheradiothismorning.

Theyhavetoadjustin______waythattheydon’tmakealoss.

下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金()。

下列关于期权交易的说法中，正确的是()。

投机方法中，属于建仓阶段内容的是( )。

期货交易所会员资格的获得方式包括( )。

由于有()特征，所以期货交易具有高收益和高风险的特点。

下列说法错误的有()。

某投资者在2008年2月22日买入5月期货合约价格为284美分／蒲式耳，同时买入5月份CBOT小麦看跌期权敲定价格为290美分，权利金为12美分，则该期权的损益平衡点为()美分。

商品投资基金的类型有()。

期货公司风险的分类监管内容有()。

当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到()水平。

他身体虽弱，但头脑很好。

男性，60岁。上腹部隐痛不适3月余，伴纳差，乏力。体检：腹平坦，无压痛，未触及肿块，移动性浊音(一)。B超检查：肝左叶见一直径1．5cm光团，胃镜示胃窦部溃疡病变，组织学检查示高分化腺癌，最适宜的治疗方案

与阿司匹林合用会促进前房出血的是与茶碱合用会造成茶碱血药浓度升高的是

根据证券市场方程式，任意证券或组合的期望收益率由()构成。

教师要上好一节课的基本标准是()。

夏日雷雨过后，人们会感到空气特别清新。其主要原因是()。

在广域网中，T1标准规定的速率为______。

一个工作人员可使用多台计算机，而一台计算机被多个人使用，则实体工作人员与实体计算机之间的联系是

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投机方法中，属于建仓阶段内容的是(　　)。

期货交易所会员资格的获得方式包括(　　)。