下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

admin2019-09-24 35

问题下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

选项 A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、合规管理部门拥有完善的规章制度
D、合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

答案C

解析合规管理部门的独立性包括的要素有：(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

中国金融期货交易所推出了国债期货、股票指数期货和贵金属期货品种。()

关于对冲基金，下列描述正确的是(　　)。

交易对象为标准化合同的交易方式有(　　)。

某金矿公司预计3个月后将出售黄金，故先卖出黄金期货，价格为298美元，出售黄金时的市价为308美元，同时以311美元回补黄金期货，其有效黄金售价为()。

期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合规定。()

某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元／吨，当日结算价为4770元／吨，当日该投资者卖20手燃料油合约平仓，成交价为4780元／吨，交易保证金比例为8％，则该投资者当日交易保证金为()。

假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的(　　)以内。

会员制和公司制期货交易所的主要区别有()。

某客户通过期货公司开仓卖出1月份黄大豆1号期货合约100手(每手10吨)，成交价为3535元／吨，当日结算价为3．530元／吨，期货公司要求的交易保证金比例为5％。该客户当日交易保证金为()元。

吗啡无下列哪种反应

女士，30岁，已婚，因左下腹疼痛来妇产科门诊就诊。该患者检查时非常紧张，作为护理人员应

患者男，64岁。面部皮肤紫红，呈酵酒状，头晕，皮肤瘙痒。检查结果：血红蛋白192g／L，红细胞6．2×1012／L，白细胞15×109／L，血小板426×109／L，首先考虑下列那种疾病

50岁，女，右肩部疼痛半年，活动受限，近来自觉梳头都感到困难。检查：右肩活动受限，肩周肌肉萎缩，局部明显压痛，x线片无异常。考虑诊断为

《中华人民共和国药典》中西药合为一部的版本颁布于

在施工合同专用条款中应约定发包人完成()的时间，使施工场地具备施工条件。

唐某投资13万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生了40元的利息。这只开放式基金的认购费率是1．125％，基金份额面值为1元，那么唐某的认购份额为()。

读“我国四城市气温曲线和降水量分配示意图”，回答下列问题。四城市中，年降水量最多的是()。

Itwasasunnyday.Alittleboy’sfatherwassittingonthecouch,drinkingabeerwhilewatching【K1】______basketballmatch.S

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假定某期货投资基金的预期收益率为10％，市场预期收益率为20％，无风险收益率4％，这个期货投资基金的贝塔系数为()。

按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的( )以内。

会员制和公司制期货交易所的主要区别有()。

某客户通过期货公司开仓卖出1月份黄大豆1号期货合约100手(每手10吨)，成交价为3535元／吨，当日结算价为3．530元／吨，期货公司要求的交易保证金比例为5％。该客户当日交易保证金为()元。

吗啡无下列哪种反应

女士，30岁，已婚，因左下腹疼痛来妇产科门诊就诊。该患者检查时非常紧张，作为护理人员应

患者男，64岁。面部皮肤紫红，呈酵酒状，头晕，皮肤瘙痒。检查结果：血红蛋白192g／L，红细胞6．2×1012／L，白细胞15×109／L，血小板426×109／L，首先考虑下列那种疾病

50岁，女，右肩部疼痛半年，活动受限，近来自觉梳头都感到困难。检查：右肩活动受限，肩周肌肉萎缩，局部明显压痛，x线片无异常。考虑诊断为

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在施工合同专用条款中应约定发包人完成()的时间，使施工场地具备施工条件。

唐某投资13万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生了40元的利息。这只开放式基金的认购费率是1．125％，基金份额面值为1元，那么唐某的认购份额为()。

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