下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

admin2019-09-24 40

问题下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

选项 A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、合规管理部门拥有完善的规章制度
D、合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

答案C

解析合规管理部门的独立性包括的要素有：(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ho2g777K

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

点价交易是指以某月份的()为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品价格的交易方式。

股票指数期货合约的种类较多，都以合约的标的指数的点数报价，合约的价格是由这个点数与一个固定的金额相乘而得。标准普尔500种股票指数期货合约的价格是当时指数的(　　)倍。

以下关于反向转换套利的说法中正确的有()。

期货公司为客户开设账户的基本程序包括(　　)。

股指期货的兴起与发展最主要的目的是向拥有股票资产和将要购买或出售股票者提供了转移风险的工具。()

下列关于止损单的表述中，正确的是(　　)。

集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量，下列不符合这一原则的是()。

商品投资基金的类型有()。

有关外科感染，下列哪项不正确

根据《中华人民共和国土地管理法》的规定，农民集体所有的土地由()登记造册，确认所有权。

(2009年真题改编)恒定流是()。

桥梁的下部结构包括(　　)。

会计最基本的职能是()。

3，3，3，6，18，90，()。

从所给的四个选项中．选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

结构性流动指的是因生产技术或者社会结构方面的变革引起的社会集团、社会阶层和人口性质与分布的大规模变化，往往不以个人意志为转移。根据上述定义，下列哪项不属于结构性流动?

在关系数据库中，用来表示实体间联系的是

Whatarethebooksinthereadingroomconcernedabout?Theyareconcernedabout______.Whatshouldyoudobeforeyouleavet

下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

点价交易是指以某月份的()为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品价格的交易方式。

股票指数期货合约的种类较多，都以合约的标的指数的点数报价，合约的价格是由这个点数与一个固定的金额相乘而得。标准普尔500种股票指数期货合约的价格是当时指数的( )倍。

以下关于反向转换套利的说法中正确的有()。

期货公司为客户开设账户的基本程序包括( )。

股指期货的兴起与发展最主要的目的是向拥有股票资产和将要购买或出售股票者提供了转移风险的工具。()

下列关于止损单的表述中，正确的是( )。

集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量，下列不符合这一原则的是()。

商品投资基金的类型有()。

有关外科感染，下列哪项不正确

根据《中华人民共和国土地管理法》的规定，农民集体所有的土地由()登记造册，确认所有权。

(2009年真题改编)恒定流是()。

桥梁的下部结构包括( )。

会计最基本的职能是()。

3，3，3，6，18，90，()。

从所给的四个选项中．选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

结构性流动指的是因生产技术或者社会结构方面的变革引起的社会集团、社会阶层和人口性质与分布的大规模变化，往往不以个人意志为转移。根据上述定义，下列哪项不属于结构性流动?

在关系数据库中，用来表示实体间联系的是

Whatarethebooksinthereadingroomconcernedabout?Theyareconcernedabout______.Whatshouldyoudobeforeyouleavet

股票指数期货合约的种类较多，都以合约的标的指数的点数报价，合约的价格是由这个点数与一个固定的金额相乘而得。标准普尔500种股票指数期货合约的价格是当时指数的(　　)倍。

期货公司为客户开设账户的基本程序包括(　　)。

下列关于止损单的表述中，正确的是(　　)。

桥梁的下部结构包括(　　)。