中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

admin2011-03-22 44

问题中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

答案A,B,C,D

解析根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：①公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；②公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；③公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；④公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；⑤公司监事或执行监事是否切实履行监督职责；⑥公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；⑦公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；⑧公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HpXg777K

最新回复(0)

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人对并购重组方案进行修改补充或者提出新方案的，可以重新提出并购重组申请。(　　)

在我国，证券公司只能是有限责任公司。(　　)

任何人都可成为证券交易的委托人。(　　)

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。(　　)

初步询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、合格境外机构投资者等五类机构投资者。(　　)

事实上，股票期货均实行实物交割。(　　)

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。(　　)

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。(　　)

NASDAQ综合指数的基期指数为100点。(　　)

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时,基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。()

什么叫换热器？常见的换热器有哪些？

对过敏性支气管肺曲霉菌病(APBA)诊断最有提示意义的是

社会主义医学道德原则的根本宗旨是

已知双侧t0.05=3.182，理论上95%的t值落在

与冠状动脉粥样硬化有关的病原体为

某公司本年5月发生下列业务(期初无在产品)：(1)生产甲产品领用材料50000元，生产乙产品领用材料40000元，车间一般性耗用材料1000元。(2)分配本月职工工资100000元，其中，甲产品生产工人工资60000元，乙产品

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为(　　)。

以市场为基础的协商价格作为企业内部各组织单位之间相互提供产品的转移价格，下列条件中，不需要具备的是()。

At18,AshanthiDeSilvaofsuburbanClevelandisalivingsymbolofoneofthegreatintellectualachievementsofthe20thcentu

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人对并购重组方案进行修改补充或者提出新方案的，可以重新提出并购重组申请。( )

在我国，证券公司只能是有限责任公司。( )

任何人都可成为证券交易的委托人。( )

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。( )

初步询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、合格境外机构投资者等五类机构投资者。( )

事实上，股票期货均实行实物交割。( )

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。( )

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。( )

NASDAQ综合指数的基期指数为100点。( )

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时,基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。()

什么叫换热器？常见的换热器有哪些？

对过敏性支气管肺曲霉菌病(APBA)诊断最有提示意义的是

社会主义医学道德原则的根本宗旨是

已知双侧t0.05=3.182，理论上95%的t值落在

与冠状动脉粥样硬化有关的病原体为

某公司本年5月发生下列业务(期初无在产品)：(1)生产甲产品领用材料50000元，生产乙产品领用材料40000元，车间一般性耗用材料1000元。(2)分配本月职工工资100000元，其中，甲产品生产工人工资60000元，乙产品

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。

以市场为基础的协商价格作为企业内部各组织单位之间相互提供产品的转移价格，下列条件中，不需要具备的是()。

At18,AshanthiDeSilvaofsuburbanClevelandisalivingsymbolofoneofthegreatintellectualachievementsofthe20thcentu

上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人对并购重组方案进行修改补充或者提出新方案的，可以重新提出并购重组申请。(　　)

在我国，证券公司只能是有限责任公司。(　　)

任何人都可成为证券交易的委托人。(　　)

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。(　　)

初步询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、合格境外机构投资者等五类机构投资者。(　　)

事实上，股票期货均实行实物交割。(　　)

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。(　　)

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。(　　)

NASDAQ综合指数的基期指数为100点。(　　)

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为(　　)。