中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

admin2011-03-22 36

问题中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

答案A,B,C,D

解析根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：①公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；②公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；③公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；④公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；⑤公司监事或执行监事是否切实履行监督职责；⑥公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；⑦公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；⑧公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

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中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票价格指数期货是为了适应人们管理股市风险，尤其是非系统性风险的需要而产生的。(　　)

资本市场线的Y轴截距代表单位市场风险的风险溢价。(　　)

上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议，并提交股东大会批准。(　　)

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。(　　)

证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。(　　)

可转换公司债券的转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高。(　　)

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。()

时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有()。

下列各项中，不属于马克思主义群众观点的是

隐睾对人体的危害不包括

患者行右下肢截肢术后，在手术创面出现脓性分泌物。经培养血平板上有扁平、溶血菌落，有生姜味，传代后有绿色色素，此菌很可能是

手术后乳胶片引流拔除时间一般在术后

施工合同示范文本规定，发包人应完成的工作包括(　　)。

与本行业所经营的商品有同样功能的其他商品是指()。

有以下程序#include＜stdio.h＞#defineN4voidfun(inta[][N],intb[]){inti;for(i=0;i＜N

EnglishTrainingCourses基本情况：市中心理想地点，教职工体贴人微的关照，包括英语角、与来访外宾交谈和口译实习等社会活动办学介绍：小班上课，分级的英语口语教材，一年四次的分级考试，2004年的通过率为95.4%，ESL

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票价格指数期货是为了适应人们管理股市风险，尤其是非系统性风险的需要而产生的。( )

资本市场线的Y轴截距代表单位市场风险的风险溢价。( )

上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议，并提交股东大会批准。( )

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。( )

证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。( )

可转换公司债券的转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高。( )

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。()

时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有()。

下列各项中，不属于马克思主义群众观点的是

隐睾对人体的危害不包括

患者行右下肢截肢术后，在手术创面出现脓性分泌物。经培养血平板上有扁平、溶血菌落，有生姜味，传代后有绿色色素，此菌很可能是

手术后乳胶片引流拔除时间一般在术后

施工合同示范文本规定，发包人应完成的工作包括( )。

与本行业所经营的商品有同样功能的其他商品是指()。

有以下程序#include＜stdio.h＞#defineN4voidfun(inta[][N],intb[]){inti;for(i=0;i＜N

EnglishTrainingCourses基本情况：市中心理想地点，教职工体贴人微的关照，包括英语角、与来访外宾交谈和口译实习等社会活动办学介绍：小班上课，分级的英语口语教材，一年四次的分级考试，2004年的通过率为95.4%，ESL

股票价格指数期货是为了适应人们管理股市风险，尤其是非系统性风险的需要而产生的。(　　)

资本市场线的Y轴截距代表单位市场风险的风险溢价。(　　)

上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议，并提交股东大会批准。(　　)

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。(　　)

证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。(　　)

可转换公司债券的转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高。(　　)

施工合同示范文本规定，发包人应完成的工作包括(　　)。