中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

admin2011-03-22 61

问题中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

答案A,B,C,D

解析根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：①公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；②公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；③公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；④公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；⑤公司监事或执行监事是否切实履行监督职责；⑥公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；⑦公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；⑧公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

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中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。(　　)

某证券投资咨询机构最近24个月内因违法违规经营受到处罚，因此不能担任上市公司并购重组的财务顾问。(　　)

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。(　　)

证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。(　　)

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。(　　)

金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。(　　)

资本市场线的Y轴截距代表单位市场风险的风险溢价。(　　)

上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存；参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。(　　)

上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议，并提交股东大会批准。(　　)

证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供信息服务。(　　)

在引进设备的谈判中，选择技术和准确进行谈判的先决条件是（）

毛泽东思想科学体系的鲜明特点是()

62岁，女性，3年来阴道口脱出一肿物，逐渐增大，咳嗽、大哭时伴尿液流出。妇科检查：会阴Ⅱ度陈旧裂伤，阴道前后壁膨出，宫颈光滑，用力时宫颈脱出阴道口外，子宫萎缩，双附件正常。此患者应诊断为：

A．临床诊断B．科别、姓名、年龄C．药品性状、用法用量D．药名、剂型、规格、数量根据《处方管理办法》的“四查十对”原则：查用药合理性，对

乙炔站严禁布置在()的地方。

关于个人现金流量表的表述中，（）是正确的。

下列关于确定资源税课税数量的办法陈述，正确的有()。

计算机的系统总线是计算机各部件问传递信息的公共通道，它分为

Collisionbetweenanaircraftandoneormorebirdsistermedabird-strike.Pilotssometimesrecordabirdstrikewhileatcruis

Becauseconflictanddisagreementsarepartofallcloserelationships,couplesneedtolearnstrategiesformanagingconflicti

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。( )

某证券投资咨询机构最近24个月内因违法违规经营受到处罚，因此不能担任上市公司并购重组的财务顾问。( )

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。( )

证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。( )

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。( )

金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。( )

资本市场线的Y轴截距代表单位市场风险的风险溢价。( )

上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存；参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。( )

上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议，并提交股东大会批准。( )

证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供信息服务。( )

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62岁，女性，3年来阴道口脱出一肿物，逐渐增大，咳嗽、大哭时伴尿液流出。妇科检查：会阴Ⅱ度陈旧裂伤，阴道前后壁膨出，宫颈光滑，用力时宫颈脱出阴道口外，子宫萎缩，双附件正常。此患者应诊断为：

A．临床诊断B．科别、姓名、年龄C．药品性状、用法用量D．药名、剂型、规格、数量根据《处方管理办法》的“四查十对”原则：查用药合理性，对

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关于个人现金流量表的表述中，（）是正确的。

下列关于确定资源税课税数量的办法陈述，正确的有()。

计算机的系统总线是计算机各部件问传递信息的公共通道，它分为

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自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。(　　)

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上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议，并提交股东大会批准。(　　)

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