中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

admin2011-03-22 43

问题中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C、公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

答案A,B,C,D

解析根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：①公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；②公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；③公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；④公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；⑤公司监事或执行监事是否切实履行监督职责；⑥公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；⑦公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；⑧公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

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中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。(　　)

债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。(　　)

证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。(　　)

证券公司的注册资本应当是实缴资本。(　　)

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。(　　)

贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量，按照一定的利率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的一种方法。(　　)

金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。(　　)

所有投资者不可能拥有同一个证券组合可行域和有效边界。(　　)

上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，关联股东可以参与表决。(　　)

运用战术性资金配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并能够有效实施战术性资产配置的投资方案。()

江西省内被誉为“中国最后的香格里拉”的古村落是()。

中华传统美德的主要内容是什么?

[2003年第17题]可见光的波长范围为：

下列关于预警控制的说法，正确的有()。

技术方案的经济效果评价中，动态财务分析指标包括()。

根据成人学习特点，激发学员兴趣的做法有______。

著名的意大利比萨斜塔倾斜的主要原因是()。

王某明知某电器产品不符合保障人身安全的国家标准，仍然大量进货销售，销售额达80万元。某企业因使用这种电器造成短路，引起火灾，致3人轻伤，部分厂房烧毁。下列说法中正确的是：

中国历史上书同文车同轨的重大变革发生在

Incitieswithrentcontrol,thecitygovernmentsetsthemaximumrentthatalandlordcanchargeforanapartment.Supporterso

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。( )

债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。( )

证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。( )

证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。( )

贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量，按照一定的利率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的一种方法。( )

金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。( )

所有投资者不可能拥有同一个证券组合可行域和有效边界。( )

上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，关联股东可以参与表决。( )

运用战术性资金配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并能够有效实施战术性资产配置的投资方案。()

江西省内被誉为“中国最后的香格里拉”的古村落是()。

中华传统美德的主要内容是什么?

[2003年第17题]可见光的波长范围为：

下列关于预警控制的说法，正确的有()。

技术方案的经济效果评价中，动态财务分析指标包括()。

根据成人学习特点，激发学员兴趣的做法有______。

著名的意大利比萨斜塔倾斜的主要原因是()。

王某明知某电器产品不符合保障人身安全的国家标准，仍然大量进货销售，销售额达80万元。某企业因使用这种电器造成短路，引起火灾，致3人轻伤，部分厂房烧毁。下列说法中正确的是：

中国历史上书同文车同轨的重大变革发生在

Incitieswithrentcontrol,thecitygovernmentsetsthemaximumrentthatalandlordcanchargeforanapartment.Supporterso

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。(　　)

债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。(　　)

证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。(　　)

证券公司的注册资本应当是实缴资本。(　　)

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。(　　)

贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量，按照一定的利率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的一种方法。(　　)

金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。(　　)

所有投资者不可能拥有同一个证券组合可行域和有效边界。(　　)

上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，关联股东可以参与表决。(　　)