对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

admin2013-05-10 21

问题对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

选项 A、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,B,C,D

解析

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对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

已知某公司财务数据如下：主营业务收入2500000元，主营业务成本1260000元，管理费用700000元，年初应收账款500000元，年末应收账款450000元，根据上述数据可以算出()。

已知某公司某年的财务数据如下：应收账款500000元，流动资产860000元，固定资产2180000元，存货300000元，短期借款460000元，流动负债660000元，根据以上数据可以计算出()。

我国证券分析师的自律性组织是()。

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。()

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。

某基金2005年12月3日的份额净值为1.5757元/单位，2006年9月1日的份额净值为1.8667元/单位，期间基金曾经在2006年2月29日每10份派息2.84元，则这一阶段该基金的简单收益率为()。

基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括()个层次。

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。()

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

根据契税法律制度规定,以划拨方式取得土地使用权,经批准转让房地产时应补缴的契税,以()作为计税依据。

下列抽样风险中，会影响审计效果导致注册会计师出具不恰当审计意见的抽样风险有()。

关于累犯，下列说法错误的是()。

决策支持系统的基本组成部分包括()。

A——expoJ——reserveaspotB——registrationfeeK——themezones

A、Enteringalargecompanywithoutapplication.B、Programminghumanfeelingsintomachines.C、Decidingone’sbestpartnerthroug

NEWYORK--Everysooften,lateatnight,DavidWoodlandstealsawaytothedenofhishomeinAberdeen,Washington,sothathec

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

已知某公司财务数据如下：主营业务收入2500000元，主营业务成本1260000元，管理费用700000元，年初应收账款500000元，年末应收账款450000元，根据上述数据可以算出()。

已知某公司某年的财务数据如下：应收账款500000元，流动资产860000元，固定资产2180000元，存货300000元，短期借款460000元，流动负债660000元，根据以上数据可以计算出()。

我国证券分析师的自律性组织是()。

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。()

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。

某基金2005年12月3日的份额净值为1.5757元/单位，2006年9月1日的份额净值为1.8667元/单位，期间基金曾经在2006年2月29日每10份派息2.84元，则这一阶段该基金的简单收益率为()。

基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括()个层次。

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。()

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

根据契税法律制度规定,以划拨方式取得土地使用权,经批准转让房地产时应补缴的契税,以()作为计税依据。

下列抽样风险中，会影响审计效果导致注册会计师出具不恰当审计意见的抽样风险有()。

关于累犯，下列说法错误的是()。

决策支持系统的基本组成部分包括()。

A——expoJ——reserveaspotB——registrationfeeK——themezones

A、Enteringalargecompanywithoutapplication.B、Programminghumanfeelingsintomachines.C、Decidingone’sbestpartnerthroug

NEWYORK--Everysooften,lateatnight,DavidWoodlandstealsawaytothedenofhishomeinAberdeen,Washington,sothathec

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。