对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

admin2013-05-10 16

问题对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

选项 A、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,B,C,D

解析

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对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设有如下表所示的国债券数据：上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上讲，当利率发生变化时，()。

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处()有期徒刑或者拘役。

我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。()

国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有()。

登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险来弥补。()

关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是()。

根据有关规定,对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按50%计算应纳税所得额。()

以下费用中，()不需要基金承担。

英国古典经济学家亚当.斯密以制针为例说明以下哪一点的好处()

早期妊娠最具特异性的症状或体征是

经当地城市规划行政主管部门批准，允许突出道路红线的建筑突出物应符合的规定，下列哪项有误?[2009年第54题]

战略风险管理流程中，下列哪项活动是在执行风险管理方案之前执行的()

(2019年第24题)国家治理体系是在党领导下管理国家的制度体系，是一整套紧密相连、相互协调的国家制度；国家治理能力则是运用国家制度管理社会各方面事务的能力。二者的关系主要表现为

Aninvisibleborderdividesthosearguingforcomputersintheclassroomonthebehalfofstudents’careerprospectsandthosea

GoldRushinCaliforniaVocabularyandExpressionsnuggetsawmillfinancierNewsofJamesMarshall’sdiscoveryofgold

Indiansaregenerallyreligiousandfamilyoriented,andtheirlivesaredeeply【C1】______intradition.Theinterestsofthefami

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设有如下表所示的国债券数据：上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上讲，当利率发生变化时，()。

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处()有期徒刑或者拘役。

我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。()

国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有()。

登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险来弥补。()

关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是()。

根据有关规定,对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按50%计算应纳税所得额。()

以下费用中，()不需要基金承担。

英国古典经济学家亚当.斯密以制针为例说明以下哪一点的好处()

早期妊娠最具特异性的症状或体征是

经当地城市规划行政主管部门批准，允许突出道路红线的建筑突出物应符合的规定，下列哪项有误?[2009年第54题]

战略风险管理流程中，下列哪项活动是在执行风险管理方案之前执行的()

(2019年第24题)国家治理体系是在党领导下管理国家的制度体系，是一整套紧密相连、相互协调的国家制度；国家治理能力则是运用国家制度管理社会各方面事务的能力。二者的关系主要表现为

Aninvisibleborderdividesthosearguingforcomputersintheclassroomonthebehalfofstudents’careerprospectsandthosea

GoldRushinCaliforniaVocabularyandExpressionsnuggetsawmillfinancierNewsofJamesMarshall’sdiscoveryofgold

Indiansaregenerallyreligiousandfamilyoriented,andtheirlivesaredeeply【C1】______intradition.Theinterestsofthefami

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。