对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

admin2013-05-10 71

问题对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

选项 A、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HuDg777K

最新回复(0)

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是()。

20世纪90年代末，以微电子、网络技术、计算机和通信为代表的信息产业每年以()的速度高速发展，最终取代汽车、化工、钢铁等行业成为发达国家的主导产业，是迄今为止发展最快、渗透性最强、应用关键技术最广的行业之一。

现行的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，是经()中国证券业协会第三届理事会第四次会议审议通过并发布。

营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过()来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。

一般来讲，产品的()可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。

经证监会批准，证券公司可以从事()。

如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为()元。

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。

在包销方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。()

根据规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金的投资组合中，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的()

下列哪项不属于小腿慢性溃疡形成的预防措施

以下哪项不属于风湿热诊断标准中的主要表现

证券公司是依照()设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

国家统计局派出的某县级调查队在统计执法检查中发现某工业企业上报的产品销售价格严重失实，遂启动统计违法案件查处程序，给予该企业警告并罚款5万元的处罚。请回答：该企业提起行政诉讼的受理机关有()。

以下关于公司法定代表人的说法正确的有()。

下列可保风险中，属于企业财产保险附加险承保风险范围的是()。

文艺复兴以后，欧洲的某些国家，特别是德意志的某些公国，就已颁布关于强迫教育的法令，为现代意义的教育立法的开端。()

It’shightimewe______cuttingdowntherainforests.

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是()。

现行的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，是经()中国证券业协会第三届理事会第四次会议审议通过并发布。

营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过()来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。

一般来讲，产品的()可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。

经证监会批准，证券公司可以从事()。

如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为()元。

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。

在包销方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。()

根据规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金的投资组合中，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的()

下列哪项不属于小腿慢性溃疡形成的预防措施

以下哪项不属于风湿热诊断标准中的主要表现

证券公司是依照()设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

国家统计局派出的某县级调查队在统计执法检查中发现某工业企业上报的产品销售价格严重失实，遂启动统计违法案件查处程序，给予该企业警告并罚款5万元的处罚。请回答：该企业提起行政诉讼的受理机关有()。

以下关于公司法定代表人的说法正确的有()。

下列可保风险中，属于企业财产保险附加险承保风险范围的是()。

文艺复兴以后，欧洲的某些国家，特别是德意志的某些公国，就已颁布关于强迫教育的法令，为现代意义的教育立法的开端。()

It’shightimewe______cuttingdowntherainforests.

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。