对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

admin2013-05-10 27

问题对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

选项 A、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,B,C,D

解析

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对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于上市公司而言，权益报酬率就是净资产与平均股东权益的百分比。()

()批准和授权中国人民银行制定的各项利率为法定利率。

我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的5‰收取手续费。()

有的债券流动性很好，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩。()

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。()

基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

拟设立基金管理公司的申请人要提前(　)年向交易所递交自律承诺书。

公布标准券折算率的积极意义有()。

基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的();赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(),并应当归入基金财产。

在水平管路上安装阀门时，阀杆一般应安装在上半周范围内，不宜朝下，以防介质泄漏伤害到操作者。

新生儿破伤风脐部处理首先用

离婚案件中，双方达成调解协议，调解时，约定2套房屋给女方，双方签字生效后发现法院在调解书中打错字了，误写为双方各一套，问这时哪些处理是错误的?(2018年仿真模拟题)

(2009年)根据《建设工程勘察设计管理条例》的规定，编辑初步设计文件应当()。

()指那些在当前和未来工业发展过程，具有比一般产业更多的后向联系或前向联系的产业部门。

“企业应实行资本权属清晰、财务关系明确、符合法人治理结构要求的财务管理体制”，体现企业财务管理体制设计原则的是()。

四项基本原则并没有以法律形式写入宪法和党章。()

Mygrandmotherhasbeenillfortwomonths,soherhealthhas______.

A、Atrafficaccident.B、Adamagedstore.C、Afightinthestreet.D、Adeaddriver.AWhatarethetwospeakerstalkingabout?

Theteamdidn’texpecttowin.,theywereverydisappointedattheirheavydefeat.

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于上市公司而言，权益报酬率就是净资产与平均股东权益的百分比。()

()批准和授权中国人民银行制定的各项利率为法定利率。

我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的5‰收取手续费。()

有的债券流动性很好，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩。()

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。()

基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。

公布标准券折算率的积极意义有()。

基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的();赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(),并应当归入基金财产。

在水平管路上安装阀门时，阀杆一般应安装在上半周范围内，不宜朝下，以防介质泄漏伤害到操作者。

新生儿破伤风脐部处理首先用

离婚案件中，双方达成调解协议，调解时，约定2套房屋给女方，双方签字生效后发现法院在调解书中打错字了，误写为双方各一套，问这时哪些处理是错误的?(2018年仿真模拟题)

(2009年)根据《建设工程勘察设计管理条例》的规定，编辑初步设计文件应当()。

()指那些在当前和未来工业发展过程，具有比一般产业更多的后向联系或前向联系的产业部门。

“企业应实行资本权属清晰、财务关系明确、符合法人治理结构要求的财务管理体制”，体现企业财务管理体制设计原则的是()。

四项基本原则并没有以法律形式写入宪法和党章。()

Mygrandmotherhasbeenillfortwomonths,soherhealthhas______.

A、Atrafficaccident.B、Adamagedstore.C、Afightinthestreet.D、Adeaddriver.AWhatarethetwospeakerstalkingabout?

Theteamdidn’texpecttowin.,theywereverydisappointedattheirheavydefeat.

对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该(　　)。

拟设立基金管理公司的申请人要提前(　)年向交易所递交自律承诺书。