下列不属于证券经纪商权利与义务的是( )。

admin2012-12-20 26

问题下列不属于证券经纪商权利与义务的是( )。

选项 A、代理客户决策
B、坚持了解客户原则
C、为客户保密
D、忠实办理受托业务

答案A

解析在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。主要有：①有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。②有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等。③对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。证券经纪商应承担下列义务：坚持了解客户原则；必须忠实办理受托业务；坚持为客户保密制度；如实记录客户资金和证券的变化；不接受全权委托。本题最佳答案是A选项。

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下列不属于证券经纪商权利与义务的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

依据投资理念的不同，证券投资基金可以分为()。

基金托管人的信息披露义务具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。()

数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员负责。()

根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具()。

发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。()

证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()。

根据报盘方式，交易席位可以分为()。

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。()

与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了()一条。

2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。()

判别分析

患者，男性，28岁。车祸致伤。伤后右髋关节疼痛剧烈不能活动。查体：患肢短缩，髋关节呈屈曲、内收、内旋畸形。应首先考虑的诊断是

患者，女，30岁。恶寒发热，咳嗽，咯白色黏痰，痰量日渐增多，胸痛，咳则痛甚，呼吸不利，口干鼻燥，舌苔薄黄，脉浮数而滑。此病证的证机概要是

男，40岁，腰痛伴右下肢放射痛2个月，反复发作，与劳累有关，咳嗽、用力排便时可加重疼痛。查体右直腿抬高试验40度阳性，加强试验阳性，X线片示：L4～5椎间隙变窄。其最可能的诊断为

根据《商业银行理财产品销售管理办法》的有关规定，下列属于商业银行理财产品宣传材料的有()。

关于应收款项，下列说法中正确的有()。

表中所示的省市中，企业自筹资金占污染治理项目本年投资来源总额比重最高的省市是()。

罚金的缴纳方式有（）。

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