下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

admin2022-11-03 29

问题下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

选项 A、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B、证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C、应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D、证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

答案C

解析业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HyxD777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

某工程基础未经验收施工单位就自行覆盖，监理单位要求钻孔探测，结果质量合格。基础钻孔探测增加的费用和工期延误责任由()承担。

铲运机可以按卸土方式进行分类，下列不属于按此种方法分类的是()。

“三检制”中需要专职质量管理人员检查的是()。

包工头张某借用某施工企业的资质与甲公司签订一建设工程施工合同。施工结束后，工程竣工验收质量合格，张某要求按照合同约定支付工程款遭到对方拒绝，遂诉至法院。关于该案处理的说法，正确的是()。

定金合同是当事人双方为了保证债务的履行，按照合同规定向对方预先给付一定数额的货币，定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的()。

在民事诉讼中，一般授权所行使的诉讼权利为()。

洁净厂房每一生产层、每一防火分区或每一洁净区的安全出口的数量均不应少于两个，但如果洁净厂房符合()时，可设置一个安全出口。

下列工作中，企业价值评估时进行收益预测通常不涉及的是()。

组织公关调查活动的第一个具体环节是()。

坚持富国和强军相统一是我们党的一贯主张。实现富国和强军统一的重要途径是()。

不是导致牙釉质发育不全病因的是()

对耐药性金黄色葡萄球菌有杀菌作用的药组是()。

门窗工程应对（）进行隐蔽验收。

事故调查组提出的事故调查报告经()同意后，调查工作即告结束。

IS09000的作用。

河北省从西北向东南依次为()三大地貌单元。

算法的空间复杂度是指（）。

Mr.Ferrishasbeena______customer,sowewillofferhima20%discountonnewarrivals.