首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。
下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。
admin
2022-11-03
69
问题
下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。
选项
A、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B、证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C、应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D、证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
答案
C
解析
业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HyxD777K
本试题收录于：
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
在硅酸盐水泥熟料粉磨时掺入不超过水泥质量5％的石灰石或粒化高炉矿渣混合材料的代号为()。
依法必须招标的项目中，下列情形经行政监督部门批准，可以不招标的有()。
根据《安全生产管理规定》，项目法人在对施工投标单位进行资格审查时，应对投标单位的主要负责人、项目负责人以及专职安全生产管理人员是否经()安全生产考核合格进行审查。
下列关于砌体工程计量与支付的说法正确的有()。
下列属于注册建造师享有的权利的是()。
根据《民法典》的规定，法人是具有()，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。
在民事诉讼中，一般授权所行使的诉讼权利为()。
下列水泥品种中，其水化热最大的是()。
甲公司与乙资产评估事务所签订资产评估委托合同，对公司生产齿轮的生产线进行价值评估。已知该生产线额定生产能力为800个／月，已使用2年，目前状态良好，观察估计其实体性贬值25％，在生产技术方面，此生产线为目前国内先进水平。但是由于市场竞争激烈，目前只能生产水
申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规律、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是()。
随机试题
货币资金内部控制制度设计的目的有()
某家电生产企业从其目标市场的顾客中，按照随机原则抽取了50名顾客进行问卷调查，以了解目标顾客对其产品的认知、偏好等原始信息，该企业这种收集原始数据的方法属于()
补充营养的主要途径是【】
A．基础培养基B．选择培养基C．鉴别培养基D．增菌培养基E．厌氧培养基用于培养和区分不同细菌种类的培养基是
A、 B、 C、 D、 D由第一套图形可知，第二个图形中大圆外的小圆个数减去第一个图形中大圆内的小圆个数，等于第三个图形中小圆的个数。故选D。
我国最早的漆器是在()中发现的涂有生漆的木碗。
Thenewoffice?Wherewouldyouratherdoyourwork:anicecoffeehouseorabusyoffice?Moreandmore,peopleareableto
Itusedtobesostraightforward.Ateamofresearchersworkingtogetherinthelaboratorywouldsubmittheresultsoftheirres
Culturalpluralismisthedynamicbywhichminoritygroupsparticipatefullyinthedominantsociety,yetmaintainitscultural
Howmanyadultswerekilledintheexplosion?
最新回复
(
0
)
