根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

admin2011-03-21 44

问题根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

选项 A、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B、诱导客户进行不必要的证券买卖
C、接受投资者的电话委托
D、为客户内幕交易提供方便

答案A,B,D

解析除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

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根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。(　　)

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。(　　)

设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。(　　)

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。(　　)

从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。(　　)

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。(　　)

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。(　　)

证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。(　　)

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。(　　)

收入汇缴账户除向其基本存款账户或预算外资金财政专用存款户划缴款项外，只收不付，不得支取现金。()

LackofSleepIsDangerousDoyouknowthatifyoumissouttoomuchsleepyouwilldie?It’strue!Ifyoustayawakefora

猪瘟后期回盲口出现的扣状肿属于

收益递增递减原理揭示的投入产出关系包括()。

下列选项属于程序性知识的是()

《白沙细乐》是我国傣族的传统音乐。

理论对于（）相当于（）对于设计

Atfirst,IthoughtitwaspossiblethatIcouldhaveleftitathome.

Mrs.Williams’hobbywas(11).Shelovedflowersverymuchandhadasmallbutbeautifulgarden.Insummer,her(12)were

A、Thewomanisgoingtoholdabigpartytomorrow.B、Themanhasnoideawhattherightthingtodois.C、Thewomandoesn’tknow

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。( )

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。( )

设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。( )

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。( )

从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。( )

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。( )

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。( )

证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。( )

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。( )

收入汇缴账户除向其基本存款账户或预算外资金财政专用存款户划缴款项外，只收不付，不得支取现金。()

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猪瘟后期回盲口出现的扣状肿属于

收益递增递减原理揭示的投入产出关系包括()。

下列选项属于程序性知识的是()

《白沙细乐》是我国傣族的传统音乐。

理论对于（）相当于（）对于设计

Atfirst,IthoughtitwaspossiblethatIcouldhaveleftitathome.

Mrs.Williams’hobbywas(11).Shelovedflowersverymuchandhadasmallbutbeautifulgarden.Insummer,her(12)were

A、Thewomanisgoingtoholdabigpartytomorrow.B、Themanhasnoideawhattherightthingtodois.C、Thewomandoesn’tknow

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。(　　)

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。(　　)

设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。(　　)

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。(　　)

从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。(　　)

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。(　　)

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。(　　)

证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。(　　)

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。(　　)