根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

admin2011-03-21 66

问题根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

选项 A、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B、诱导客户进行不必要的证券买卖
C、接受投资者的电话委托
D、为客户内幕交易提供方便

答案A,B,D

解析除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

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根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。(　　)

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。(　　)

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。(　　)

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。(　　)

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。(　　)

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。(　　)

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。(　　)

敌意收购是指收购者在收购目标公司股权时，事先未得到目标公司经营者的同意，而突然提出收购要约。(　　)

证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。(　　)

单于使使晓武，会论虞常，欲因此时降武。(《汉书·苏武传》)使：

触摸屏更换画面时必须指定()。

某湖边一座30层的高层住宅，其外系尺寸长、宽、高分别为50m、23m、92m，所在地年平均雷暴日为47．7d／a，在建筑物年预计雷击次数计算中，与建筑物接收相同雷击次数的等效面积为下列哪项数值?()

企业将融资租入的固定资产按自有固定资产的折旧方法对其计提折旧，遵循的是()要求。

下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是()。

关于趋势线，下列说法正确的是()

关于我国的民族区域自治制度，说法不正确的是()。

请看下图回答以下问题。[首都师范大学2016]这类设计的名称是什么?

设a＞0，且，则a=，b=．

WriteacompositionentitledWhatdoStudentsNeedEnglishFor?Youshouldwriteatleast120wordsbutnomorethan180linesa

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。( )

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。( )

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。( )

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。( )

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。( )

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。( )

敌意收购是指收购者在收购目标公司股权时，事先未得到目标公司经营者的同意，而突然提出收购要约。( )

证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。( )

单于使使晓武，会论虞常，欲因此时降武。(《汉书·苏武传》)使：

触摸屏更换画面时必须指定()。

某湖边一座30层的高层住宅，其外系尺寸长、宽、高分别为50m、23m、92m，所在地年平均雷暴日为47．7d／a，在建筑物年预计雷击次数计算中，与建筑物接收相同雷击次数的等效面积为下列哪项数值?()

企业将融资租入的固定资产按自有固定资产的折旧方法对其计提折旧，遵循的是()要求。

下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是()。

关于趋势线，下列说法正确的是()

关于我国的民族区域自治制度，说法不正确的是()。

请看下图回答以下问题。[首都师范大学2016]这类设计的名称是什么?

设a＞0，且，则a=________，b=________．

WriteacompositionentitledWhatdoStudentsNeedEnglishFor?Youshouldwriteatleast120wordsbutnomorethan180linesa

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。(　　)

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。(　　)

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。(　　)

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。(　　)

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。(　　)

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。(　　)

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。(　　)

敌意收购是指收购者在收购目标公司股权时，事先未得到目标公司经营者的同意，而突然提出收购要约。(　　)

证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。(　　)

设a＞0，且，则a=，b=．