根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

admin2011-03-21 85

问题根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

选项 A、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B、诱导客户进行不必要的证券买卖
C、接受投资者的电话委托
D、为客户内幕交易提供方便

答案A,B,D

解析除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

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根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，如属新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前6个月。(　　)

公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未分配利润(也即留存收益)两部分，前者主要用来弥补原有投资的成本费用，后者则是进行再投资的重要资金来源。(　　)

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。(　　)

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。(　　)

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。(　　)

客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如须修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。(　　)

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。(　　)

我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。(　　)

哮病发作期常用的治法有

层系的旋回性、砂层间渗透率的非均质程度、隔层分布、特殊类型的分布，统称为()非均质性。

先进生产力的集中体现和主要标志是

A．多分枝，聚成簇，形如鸡爪B．多单枝，较细小，弯曲C．多单枝，较粗壮，“过桥”长D．长圆柱形，外皮易脱落，断面粉性E．薄壁细胞中含草酸钙簇晶和糊化淀粉粒团块云连的特征为()

角接触球轴承型号为7102，其内径等于()mm。

在个人住房贷款业务中，银行的主要合作机构不包括()。

扣缴义务人每月所扣的税款：自行申报纳税人每月应纳的税款，都应当在()内缴人国库，并向税务机关报送纳税申报表。

金融市场可以分为资本市场和货币市场，其中货币市场的特点是()。

根据IS-LM曲线，在IS曲线上的任何一点，都表示()处于均衡状态。

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。( )

香港联交所《创业板上市规则》规定，如属新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前6个月。( )

公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未分配利润(也即留存收益)两部分，前者主要用来弥补原有投资的成本费用，后者则是进行再投资的重要资金来源。( )

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。( )

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。( )

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。( )

客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如须修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。( )

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。( )

我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。( )

哮病发作期常用的治法有

层系的旋回性、砂层间渗透率的非均质程度、隔层分布、特殊类型的分布，统称为()非均质性。

先进生产力的集中体现和主要标志是

A．多分枝，聚成簇，形如鸡爪B．多单枝，较细小，弯曲C．多单枝，较粗壮，“过桥”长D．长圆柱形，外皮易脱落，断面粉性E．薄壁细胞中含草酸钙簇晶和糊化淀粉粒团块云连的特征为()

角接触球轴承型号为7102，其内径等于()mm。

在个人住房贷款业务中，银行的主要合作机构不包括()。

扣缴义务人每月所扣的税款：自行申报纳税人每月应纳的税款，都应当在()内缴人国库，并向税务机关报送纳税申报表。

金融市场可以分为资本市场和货币市场，其中货币市场的特点是()。

根据IS-LM曲线，在IS曲线上的任何一点，都表示()处于均衡状态。

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，如属新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前6个月。(　　)

公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未分配利润(也即留存收益)两部分，前者主要用来弥补原有投资的成本费用，后者则是进行再投资的重要资金来源。(　　)

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。(　　)

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。(　　)

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。(　　)

客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如须修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。(　　)

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。(　　)

我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。(　　)