根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

admin2011-03-21 65

问题根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

选项 A、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B、诱导客户进行不必要的证券买卖
C、接受投资者的电话委托
D、为客户内幕交易提供方便

答案A,B,D

解析除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

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根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。(　　)

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。(　　)

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。(　　)

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)

公司存在的利益冲突分为“股权代理成本”和“债权代理成本”，在选取目标资本结构时应予以冲销收益，从而使公司价值最大化。(　　)

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。(　　)

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。(　　)

某些信息确实不便在上市公告书中披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。(　　)

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。(　　)

简述红色政权存在和发展的原因及条件。

某女，30岁，患风心病二尖瓣狭窄4年，近1个月重体力劳动时出现呼吸困难入院。昨夜12点病人突然憋醒，端坐位，大汗淋漓，咳嗽，咳粉红色泡沫痰。心率120次/分，两肺满布湿啰音及哮鸣音，护士应给予病人氧疗的措施为()。

某房地产项目实现销售收入6000万元，扣除项目金额3000万元，则应征收土地增值税总额为()万元；

()年国际金融理财标准委员会(FPSB)正式成立

下列关于专家判断法及“5C”要素分析法的表述，正确的有()。

下列哪一项属于间接融资的特点?()

关于双胍类药物下列哪项是错误的

当x→0时，下列无穷小中，哪个是比其他三个更高阶的无穷小()．

数据传输速率是描述数据传输系统的重要技术之一，数据传输速率在数值上等于每秒钟传输构成数据代码的二进制()。

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。( )

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。( )

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

公司存在的利益冲突分为“股权代理成本”和“债权代理成本”，在选取目标资本结构时应予以冲销收益，从而使公司价值最大化。( )

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。( )

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。( )

某些信息确实不便在上市公告书中披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。( )

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。( )

简述红色政权存在和发展的原因及条件。

某女，30岁，患风心病二尖瓣狭窄4年，近1个月重体力劳动时出现呼吸困难入院。昨夜12点病人突然憋醒，端坐位，大汗淋漓，咳嗽，咳粉红色泡沫痰。心率120次/分，两肺满布湿啰音及哮鸣音，护士应给予病人氧疗的措施为()。

某房地产项目实现销售收入6000万元，扣除项目金额3000万元，则应征收土地增值税总额为()万元；

()年国际金融理财标准委员会(FPSB)正式成立

下列关于专家判断法及“5C”要素分析法的表述，正确的有()。

下列哪一项属于间接融资的特点?()

关于双胍类药物下列哪项是错误的

当x→0时，下列无穷小中，哪个是比其他三个更高阶的无穷小()．

数据传输速率是描述数据传输系统的重要技术之一，数据传输速率在数值上等于每秒钟传输构成数据代码的二进制()。

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。(　　)

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。(　　)

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。(　　)

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)

公司存在的利益冲突分为“股权代理成本”和“债权代理成本”，在选取目标资本结构时应予以冲销收益，从而使公司价值最大化。(　　)

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。(　　)

我国有关政策规定，银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资基金和国债。(　　)

某些信息确实不便在上市公告书中披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。(　　)

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。(　　)