根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

admin2011-03-21 51

问题根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

选项 A、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B、诱导客户进行不必要的证券买卖
C、接受投资者的电话委托
D、为客户内幕交易提供方便

答案A,B,D

解析除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

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根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。(　　)

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。(　　)

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。(　　)

非国家控股公司的股份制企业资产评估；由董事会或股东大会批准资产评估申报和对评估结果确认。(　　)

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。(　　)

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。(　　)

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。(　　)

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。(　　)

黄某因盗窃被处行政拘留15日，因赌博被处行政拘留15日。合并执行拘留时，最长不超过25日。

有关结肠痛下列哪项正确（）

心肺复苏的“生存链”中，不包括

对病人自主与医生做主之间关系的最正确的理解是

A、 B、 C、 D、 C前一项除以后一项加1等于第三项，依此类推，空缺项为，故本题正确答案为C。

他说陶渊明的诗句有种真实、平凡而不可_的美，且看：“_远人村，依依墟里烟，狗吠深巷中，鸡鸣桑树颠……”填入画横线部分最恰当的一项是：

在科学认识中，意识的“超前反映”更为突出，这里称之为“超前反映”的意思主要是指()

十六进制数CDH对应的十进制数是

Often,capriciousnessisthereasongivenfordoingnothing.Flexibleworkingisanaddedopportunitytoallowstaffattheshar

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。( )

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )

非国家控股公司的股份制企业资产评估；由董事会或股东大会批准资产评估申报和对评估结果确认。( )

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。( )

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。( )

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。( )

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。( )

黄某因盗窃被处行政拘留15日，因赌博被处行政拘留15日。合并执行拘留时，最长不超过25日。

有关结肠痛下列哪项正确（）

心肺复苏的“生存链”中，不包括

对病人自主与医生做主之间关系的最正确的理解是

A、 B、 C、 D、 C前一项除以后一项加1等于第三项，依此类推，空缺项为，故本题正确答案为C。

他说陶渊明的诗句有种真实、平凡而不可_________的美，且看：“_________远人村，依依墟里烟，狗吠深巷中，鸡鸣桑树颠……”填入画横线部分最恰当的一项是：

在科学认识中，意识的“超前反映”更为突出，这里称之为“超前反映”的意思主要是指()

十六进制数CDH对应的十进制数是

Often,capriciousnessisthereasongivenfordoingnothing.Flexibleworkingisanaddedopportunitytoallowstaffattheshar

自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。(　　)

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。(　　)

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。(　　)

非国家控股公司的股份制企业资产评估；由董事会或股东大会批准资产评估申报和对评估结果确认。(　　)

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。(　　)

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。(　　)

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。(　　)

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。(　　)

他说陶渊明的诗句有种真实、平凡而不可_的美，且看：“_远人村，依依墟里烟，狗吠深巷中，鸡鸣桑树颠……”填入画横线部分最恰当的一项是：