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根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。
admin
2011-03-21
33
问题
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。
选项
A、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B、诱导客户进行不必要的证券买卖
C、接受投资者的电话委托
D、为客户内幕交易提供方便
答案
A,B,D
解析
除上述选项外,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括:①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。
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证券交易
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