首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。
具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。
admin
2022-04-22
26
问题
具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。
选项
A、已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德
B、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D、最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
答案
A,C
解析
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I1Ig777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务3年以上经验,或者法律、会计业务4年以上经验。()
下列人员中,不得担任期货公司独立董事的是()。
期货公司营业部负责人的任职资格由()依法核准。
申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务()以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于()。
国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。()
期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?()
任何机构或者市场,未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易,并且实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约标的额()的,为变相期货交易。
《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是()。
《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?()
随机试题
轻型井点施工中,井点的间距可为()m。
下列焊条电弧焊的特点是正确的。
输卵管()
不属于脑灌注成像的应用是
中心静脉压正常值为
溴酸钾法测定异烟肼含量的方法是
2004─2009年普通高等教育本专科、中等职业教育招生数之和占图中三类教育招生总数比重最大的那一年普通高等教育本专科招生为()。
央行要取消对QDⅡ和QFⅡ资格额度的审批,要进一步扩大合格境内投资者(QDⅡ)和合格境外投资者(QFⅡ)的主体资格,增加投资额度。试分析这一政策的实施对我国证券市场将产生何种影响?
【B1】【B10】
A、Herprofessordidnotlikeherstory.B、Shehadtroublefinishingherassignment.C、Shedidnotlikethetopicshehadchosen
最新回复
(
0
)