首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下不属于合规风险的是( )。[2015年12月真题]
以下不属于合规风险的是( )。[2015年12月真题]
admin
2022-09-14
43
问题
以下不属于合规风险的是( )。[2015年12月真题]
选项
A、投资合规风险
B、销售合规风险
C、市场波动风险
D、反洗钱风险
答案
C
解析
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I1Qg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
以下不属于合规风险的是()。[2015年12月真题]
为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请(认购)，赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。[2014年9月证券真题]
以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是()。[2015年3月证券真题]
我国分级基金的募集包括()两种方式。[2015年12月真题]
根据子份额之间()的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。
分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有()特点。
关于ETF联接基金，下列说法错误的是()。
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。[2015年9月真题]
某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是()。[2015年12月真题]
职业道德是与人们的()紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。[2015年12月真题]
随机试题
毛泽东指出，对待外国文化的正确方针是
女，32岁，偶感右上腹不适多年。声像图如图脐示，最可能的诊断为
工程设计文件包括初步设计或扩大初步设计，技术设计，()。
在城市中,土地的()成为城市土地价格的决定性因素。
房地产()是确定保险关系和保险责任的依据。
下列关于感染的概念错误的是()。
根据《中华人民共和国环境保护法》的规定，国务院和省、自治区、直辖市人民政府的环境保护行政主管部门，应当定期发布（）。
根据下列材料，回答以下问题2012年1～6月份，房地产开发企业房屋施工面积475614万平方米，同比增长17．2％，增速比1～5月份回落2．4个百分点；其中，住宅施工面积357392万平方米，增长15．0％。房屋新开工面积92380万平方米，下降
Windows98按照ACPI标准进行电源管理，将系统的能耗状态设置为三种，分别为工作状态、等待状态和______状态。
他落榜了!一千二百年前。榜纸那么大那么长，然而，就是没有他的名字。啊!竟单单容不下他的名字“张继”两个字。如果说白天有什么该做的事，对一个读书人而言，就是读书吧!夜晚呢?夜晚该睡觉以便养足精神第二天再读。然而，今夜是一个忧伤的夜晚。今夜，在异乡，
最新回复
(
0
)
