证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，出现(　　)，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

admin2009-10-26 85

问题证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，出现(　　)，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

选项 A、未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管
B、未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C、未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D、未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查

答案A,B,D

解析 C项为资产托管机构从事资产管理业务违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I2Fg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于()。

根据道氏理论，市场波动的趋势分为()。I．主要趋势Ⅱ．次要趋势Ⅲ．短暂趋势．Ⅳ．长期趋势

在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为()时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱；如果市场利率上升，流动性也随之增强。

对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。I．股息收益稳定Ⅱ．在公司财产清偿时先于普通股票Ⅲ．在公司财产清偿时后于普通股票Ⅳ．风险相对较小

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有(。)。I．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用Ⅱ．具有大学专科以上学历Ⅲ．具有完全民事行为能力Ⅳ．通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格

下列属于完全垄断型市场特点的有()。I．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量Ⅱ．垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的Ⅲ．产品没有或缺少相近的替代品Ⅳ．企业是价格的接受者

在统计推断中，参数估计的主要表现形式有()。Ⅰ．线性回归Ⅱ．假设检验Ⅲ．点估计Ⅳ．区间估计

我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。Ⅰ．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证

上市公司的下列事项，必须经股东大会特别决议通过的有()。Ⅰ．发行公司债券Ⅱ．员工股权激励Ⅲ．一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计总资产的30％Ⅳ．对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更

吸气开始时()。

透视下平静呼吸时的横膈正常上下移动的范围是

32岁女性，葡萄胎清官术后9个月，阴道不规则流血10天，咳嗽、血痰5天及一过性失明。目前下列哪项检查不必要(　　)

某餐馆企业，得知购买地沟油采购价是普通食用油的十分之一，为了追求利润最大化，大批量采购该地沟油，用于平时经营中，案发时没有顾客有不良反应投诉。对该餐馆企业的行为的定性，下列哪一选项是正确的?

接受估价委托后，受托估价机构不得转让或者变相转让受托的估价业务，并应明确合适的估价人员负责该估价项目。()

简述中学生(包括初中和高中)的情感发展特点。

在配置OSPF路由协议命令network192.168.10.100.0.0.63area0中，最后的数字0表示(49)。

Wheredoestheconversationmostprobablytakeplace?