首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事资产管理业务,违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,出现( ),应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。
证券公司从事资产管理业务,违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,出现( ),应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。
admin
2009-10-26
49
问题
证券公司从事资产管理业务,违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,出现( ),应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。
选项
A、未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管
B、未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C、未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D、未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
答案
A,B,D
解析
C项为资产托管机构从事资产管理业务违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I2Fg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列属于流动性风险评估方法的有()。I.流动性比率法Ⅱ.久期分析法Ⅲ.缺口分析法Ⅳ.事故树法
下列关于应收账款周转率的说法中,正确的有()。I.应收账款周转率说明应收账款流动的速度Ⅱ.应收账款周转率等于营业收入与期末应收账款的比值Ⅲ.应收账款周转率越高,平均收账期越短,应收账款的收回越快Ⅳ.应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到
市场风险内部模型的主要优点包括()。I.可以将不同业务、不同类别的市场风险用一个确切的数值表示Ⅱ.能在不同业务和风险类别之间进行比较和汇总。、Ⅲ.将隐性风险显性化之后,有利于进行风险的监测、管理和控制
证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机构,在公司网站及营业场所显著位置公示()。I,投诉电话Ⅱ.传真Ⅲ.电子信箱Ⅳ.负责投诉处理的人员姓名
对投资者而言,优先股是一种比较安全的投资对象,这是因为()。I.股息收益稳定Ⅱ.在公司财产清偿时先于普通股票Ⅲ.在公司财产清偿时后于普通股票Ⅳ.风险相对较小
证券投资技术分析方法的要素包括()。I.证券市场价格的波动幅度Ⅱ.证券的交易量Ⅲ.证券市场的交易制度Ⅳ.证券的市场价格
证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。I.讲座Ⅱ.报告会Ⅲ.分析会Ⅳ.网上推介会
客户对财务利益的要求大致有三种,即()。I.要求最大限度地节约每年税收成本,增加每年客户可支配的税后利润Ⅱ.要求若干年后因为采用了较优的纳税方案,而达到所有者权益的最大的增值Ⅲ.既要求增加短期税后利润,也要求长期资本增
在我国,通常把广义的财产保险划分为()。Ⅰ.人寿保险Ⅱ.信用保险Ⅲ.责任保险Ⅳ.财产损失保险
下列对总体、样本和统计量的含义的表述中,正确的是()。Ⅰ.总体是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合Ⅱ.样本是从总体中抽取部分个体所组成的集合Ⅲ.统计量是用来描述样本特征的概括性数字度量Ⅳ.总体是指具有某一特征的研究对象的
随机试题
产后血性恶露转变为浆液性恶露多在
A.β-溶血性链球菌B.梭状芽胞杆菌C.铜绿假单胞菌D.大肠杆菌E.金黄色葡萄球菌气性坏疽的致病菌是
蛋白质变性的主要原因是()。
某项目建设期为2年,生产期拟定为15年。项目建设投资10000万元,其中固定资产费用8900万元(含可抵扣的同定资产进项税910万元),无形资产费用800万元,其他资产费用300万元。建设投资在建设期第1年和第2年分别按40%和60%的比例均匀投入。生产期
IPI是国际多式联运方式。()
房地产开发企业销售新建商品房。计算土地增值税的增值额时,允许单独计算扣除的项目有()。
企业账面会计利润为350000元,税收滞纳金3000元,业务招待费超支2450元,国债利息收入6000元,其应纳税所得额为()元。
旅游法律行为的实质要件不包括()。
如图.建立平面直角坐标系xOy,x轴在地平面上,y轴垂直于地平面,单位长度为1千米,某炮位于坐标原点,已知炮弹发射后的轨迹在方程y=kx-(1+k2)x2(K>0)表示的曲线上,其中k与发射方向有关,炮的射程是指炮弹落地点的横坐标.求炮的最大射程;
Forthemostpart,itseems,workersinrichcountrieshavelittletofearfromglobalization,andalottogain.Butisthesam
最新回复
(
0
)