首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
商业银行开展理财产品销售业务时,违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的、挪用客户资产的以及其他严重违反审慎经营规则的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》
商业银行开展理财产品销售业务时,违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的、挪用客户资产的以及其他严重违反审慎经营规则的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》
admin
2020-04-10
67
问题
商业银行开展理财产品销售业务时,违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的、挪用客户资产的以及其他严重违反审慎经营规则的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定采取相关监管措施外,还可以并处10万以上50万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
B
解析
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第75条的规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万元以上50万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;③挪用客户资产的;④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤其他严重违反审慎经营规则的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I5RM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
在经济处于扩张阶段时,个人和家庭应考虑减少配置()。
商业银行风险管理的主要策略不包括()
投资者的可支配资金是决定其实际风险承受能力的重要因素。()
下列理财计划中,属于银行需要承担全部或部分风险的计划有()
理财产品的销售管理的内容包括()
对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述错误的足()
由于某种全局性的因素而对市场上所有的股票收益都产生影响的风险是()
《民法通则》第五十九条规定,行为人对行为内容有重大误解的民事行为属于可撤销的民事行为。下列造成较大损失的行为中,可以认定为“重大误解”的是()
下列关于期权的叙述不正确的是()。
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行不得通过()渠道对具体理财产品进行宣传。
随机试题
属于意外性移动的是
患者,女性,30岁,2h前不慎摔伤头部入院,患者意识不清,烦躁,阵发性抽搐,呕吐,颅脑CT示广泛性脑挫裂伤,体温39.8℃,欲给予冬眠降温疗法。下列护理措施不正确的是
与细菌侵袭力无关的结构或成分是
刘某是一个农民,某日,他的房屋被人放火烧了,损失惨重。有人告诉他,是同村的二狗子放的火。刘某向县公安局报了案并控告二狗子。可能是由于二狗子的堂兄在市里某局当领导的缘故,县公安局以没有证据证明是二狗子放的火,也没有证据证明是他人放的火为由,决定不予立案,并发
施工生产要素的质量控制中,对模具、脚手架等施工设施,除按适用的标准定型选用外,一般应按()要求进行专项设计。
若税法规定2000元为免征额,2000元以上征收20%的所得税,某人的应税所得额是2300元,那么他的应纳税额应为( )元。
被誉为“国酒”“外交酒”的是()。
市场经济中,市场经济微观基础最重要的组成部分是()。
思想是行动的先导。下列选项中思想与社会实践活动对应有误的是:
SpaceTourismSpaceTourismisthetermthat’scometobeusedtomeanordinarymembersofthepublicbuyingticketstotrave
最新回复
(
0
)