2. 财经
  3. 下列不符合保代双签规定的是( )。[2012年真题] Ⅰ．最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ．最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ．最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行 Ⅳ．最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚

下列不符合保代双签规定的是( )。[2012年真题] Ⅰ．最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ．最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ．最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行 Ⅳ．最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚

admin2022-08-17  37
问题 下列不符合保代双签规定的是(          )。[2012年真题]
Ⅰ．最近3年内受到过证监会监管措施
Ⅱ．最近3年内受到交易所公开谴责
Ⅲ．最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行
Ⅳ．最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》第6条第1款规定，在2名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责2家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：①最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。Ⅳ项，根据《<关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见>适用问答》，已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人应同时满足以下两个条件：①项目取得中国证监会核准批文；②以保荐代表人身份签字推荐的项目。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IFGg777K
本试题收录于： 投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)