证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

admin2014-06-12 21

问题证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

选项 A、证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B、证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C、证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D、证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

答案A,B,C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IGEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

期货法律法规

期货从业资格

根据《公司法》的规定，股东大会在()时，可以按照公司章程或者股东大会决议，实行累计投票制。

下列情形中，不视为侵犯专利权的是()。

情绪是以______为中介的反映形式()

B型超声(BUS)对哪种结石诊断准确率高

(2004)某大城市CBD中心区设计了超高层的旅馆式公寓，带有1～3层的商业建筑裙房。以下对该建筑的叙述哪条是不合适的?

ThepositionofchildreninAmericanfamilyandsocietyisnolongerwhatisusedtobe．The【B1】_________familyincolonialNorth

我国将每年12月4日定为国家宪法日，同时建立宪法宣誓制度，国家工作人员正就职时须公开向宪法宣誓。这表明()。

下列有关天文知识的表述，正确的是()。

4≤(2n＋3n＋4n)1／n≤31／n×4，因为[]×4＝4，所以由夹逼定理得[](2n＋3n＋4n)1／n≤31／n＝4．

Whatisspecialaboutopen-accessjournals?WhatdoesLessigsayshouldbedoneconcerningintellectualpropertyexpansion?

1Iwillnowteach,offeringmywayoflifetowhomsoeverdesirestocommitsuicidebytheschemewhichhasenabledmetobea

证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

期货法律法规

期货从业资格

根据《公司法》的规定，股东大会在()时，可以按照公司章程或者股东大会决议，实行累计投票制。

下列情形中，不视为侵犯专利权的是()。

情绪是以______为中介的反映形式()

B型超声(BUS)对哪种结石诊断准确率高

(2004)某大城市CBD中心区设计了超高层的旅馆式公寓，带有1～3层的商业建筑裙房。以下对该建筑的叙述哪条是不合适的?

ThepositionofchildreninAmericanfamilyandsocietyisnolongerwhatisusedtobe．The【B1】_________familyincolonialNorth

我国将每年12月4日定为国家宪法日，同时建立宪法宣誓制度，国家工作人员正就职时须公开向宪法宣誓。这表明()。

下列有关天文知识的表述，正确的是()。

4≤(2n＋3n＋4n)1／n≤31／n×4，因为[*]×4＝4，所以由夹逼定理得[*](2n＋3n＋4n)1／n≤31／n＝4．

Whatisspecialaboutopen-accessjournals?WhatdoesLessigsayshouldbedoneconcerningintellectualpropertyexpansion?

1Iwillnowteach,offeringmywayoflifetowhomsoeverdesirestocommitsuicidebytheschemewhichhasenabledmetobea

4≤(2n＋3n＋4n)1／n≤31／n×4，因为[]×4＝4，所以由夹逼定理得[](2n＋3n＋4n)1／n≤31／n＝4．