保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2009-10-26 28

问题保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则叫做()。

经济周期的变动对证券市场的影响有()。Ⅰ．在经济衰退阶段，股票价格会逐渐下跌Ⅱ．在危机阶段，股价跌至最低点Ⅲ．在经济复苏开始时，股价会逐步上升至最高点Ⅳ．到经济繁荣阶段，股价上涨至最高点

下列关于年金的表述中，正确的有()。Ⅰ．向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金Ⅱ．定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金Ⅲ．退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金Ⅳ．按月领取的奖励可视为一种年金

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况

套利定价模型在实践中的应用一般包括()。Ⅰ．分离出那些统计上显著影响证券收益的主要因素Ⅱ．明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益Ⅲ．检验资本市场线的有效性

羊群行为产生原因包括()。Ⅰ．推卸责任的需要Ⅱ．信息不完全Ⅲ．减少恐惧的需要Ⅳ．缺乏知识经验

有限公司股东有权不用书面请求直接查阅的资料有()。Ⅰ．股东大会会议记录Ⅱ．董事会会议记录Ⅲ．监事会会议决议Ⅳ．会计账簿

骨髓涂片造血细胞分类计算应观察有核细胞数至少

女患者，产后30天．，恶露不止，量较多，色深红，质黏稠有臭味，面色潮红，口燥咽干舌质红，脉虚细而数。治宜

关于胰高血糖素的叙述，错误的是

使用国有资金投资或者国家融资的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。只有当()时，招标人可以确定排名第二的中标候选人为中标人。

压力容器容易出现破坏事故的原因是什么?

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(2015·江西)教师对教学工作采取冷漠的态度，在自身与工作对象问保持距离。这是教师职业倦怠的()特征。

社会生活中的人际关系只能靠道德来规范和协调。()

关于行政处罚的说法正确的是（）。

PASSAGETHREEWhathasGedachtniskirchebeenremodeledtomark?

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

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如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则叫做()。

经济周期的变动对证券市场的影响有()。Ⅰ．在经济衰退阶段，股票价格会逐渐下跌Ⅱ．在危机阶段，股价跌至最低点Ⅲ．在经济复苏开始时，股价会逐步上升至最高点Ⅳ．到经济繁荣阶段，股价上涨至最高点

下列关于年金的表述中，正确的有()。Ⅰ．向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金Ⅱ．定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金Ⅲ．退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金Ⅳ．按月领取的奖励可视为一种年金

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有限公司股东有权不用书面请求直接查阅的资料有()。Ⅰ．股东大会会议记录Ⅱ．董事会会议记录Ⅲ．监事会会议决议Ⅳ．会计账簿

骨髓涂片造血细胞分类计算应观察有核细胞数至少

女患者，产后30天．，恶露不止，量较多，色深红，质黏稠有臭味，面色潮红，口燥咽干舌质红，脉虚细而数。治宜

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使用国有资金投资或者国家融资的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。只有当()时，招标人可以确定排名第二的中标候选人为中标人。

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社会生活中的人际关系只能靠道德来规范和协调。()

关于行政处罚的说法正确的是（）。

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