保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2009-10-26 62

问题保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于“普通股每股股利／普通股每股市价”这一财务指标，可以()。Ⅰ．称作“每股发放率”Ⅱ．称作“股票获利率”Ⅲ．反映公司盈利能力状况Ⅳ．反映非上市公司少数股权的投资收益状况

下列属于客户现金流量表支出项目的有()。Ⅰ．房地产贷款月供支出Ⅱ．学费、培训费Ⅲ．医疗费用Ⅳ．信用卡透支

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

上市公司配股增资后，下列各项中上升的财务指标有()。Ⅰ．总股本Ⅱ．流通股本Ⅲ．资产负债率Ⅳ．产权比率

1975年，美国经济学家戈登记(RobertJ．Gordon)提出的衡量通货膨胀的最佳指标是()。

在分析关联交易时，应重点注意()。Ⅰ．资金占用的事项Ⅱ．信用担保的事项Ⅲ．关联购销的事项Ⅳ．降低交易成本的事项

价值工程的目的是()

患者，女，19岁，未婚。脘腹痞满胀痛，嗳腐吞酸，恶食呕恶，或大便泄泻，舌苔厚腻微黄。脉滑，治宜选用

下列哪种疾病能导致尿pH值降低（）。

下列不属于收入款项的是()。

“It　is　mutually　agreed　that　the　Certificate　of　Quality　and　Weight　issued　by　the　China　Entry-Exit　Inspection　and　Quarantine　Assoc

发行债券后，公司的资产负债率将提高。()

中国公民张先生取得财产租赁所得10000元，则张先生应缴纳个人所得税()元。【2009年真题】

下列哪些是依据法律原则涉及的内容和问题的不同，对法律原则进行的分类?()

A、Hetellsherhonestlywhathethinksaboutit.B、ShecantellbyhisnonverbalexpressionsC、Hethrowsitawayaftermakingit

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于“普通股每股股利／普通股每股市价”这一财务指标，可以()。Ⅰ．称作“每股发放率”Ⅱ．称作“股票获利率”Ⅲ．反映公司盈利能力状况Ⅳ．反映非上市公司少数股权的投资收益状况

下列属于客户现金流量表支出项目的有()。Ⅰ．房地产贷款月供支出Ⅱ．学费、培训费Ⅲ．医疗费用Ⅳ．信用卡透支

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

上市公司配股增资后，下列各项中上升的财务指标有()。Ⅰ．总股本Ⅱ．流通股本Ⅲ．资产负债率Ⅳ．产权比率

1975年，美国经济学家戈登记(RobertJ．Gordon)提出的衡量通货膨胀的最佳指标是()。

在分析关联交易时，应重点注意()。Ⅰ．资金占用的事项Ⅱ．信用担保的事项Ⅲ．关联购销的事项Ⅳ．降低交易成本的事项

价值工程的目的是()

患者，女，19岁，未婚。脘腹痞满胀痛，嗳腐吞酸，恶食呕恶，或大便泄泻，舌苔厚腻微黄。脉滑，治宜选用

下列哪种疾病能导致尿pH值降低（）。

下列不属于收入款项的是()。

“It is mutually agreed that the Certificate of Quality and Weight issued by the China Entry-Exit Inspection and Quarantine Assoc

发行债券后，公司的资产负债率将提高。()

中国公民张先生取得财产租赁所得10000元，则张先生应缴纳个人所得税()元。【2009年真题】

下列哪些是依据法律原则涉及的内容和问题的不同，对法律原则进行的分类?()

A、Hetellsherhonestlywhathethinksaboutit.B、ShecantellbyhisnonverbalexpressionsC、Hethrowsitawayaftermakingit

保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

“It　is　mutually　agreed　that　the　Certificate　of　Quality　and　Weight　issued　by　the　China　Entry-Exit　Inspection　and　Quarantine　Assoc