保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2009-10-26 34

问题保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IGFg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。Ⅰ．政府债券Ⅱ．股份制银行发行的股票Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．金融债券

按照《中华人民共和国保险法》的规定，下列保险业务中属于财产保险的有()。Ⅰ．责任保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．保证保险Ⅳ．意外伤害保险

下列属于客户现金流量表支出项目的有()。Ⅰ．房地产贷款月供支出Ⅱ．学费、培训费Ⅲ．医疗费用Ⅳ．信用卡透支

产业政策的核心包括()。Ⅰ．产业结构政策Ⅱ．产业组织政策Ⅲ．产业技术政策Ⅳ．产业布局政策

从形式上看，套期保值与期现套利有很多相似之处，但也有一定的区别，主要表现在()。Ⅰ．时间不同步Ⅱ．两者的目的不同Ⅲ．两者在现货市场上所处的地位不同Ⅳ．两者在期货市场上所处的地位不同

我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为5类，以下属于这5类的是()。Ⅰ．工业Ⅱ．地产业Ⅲ．公用事业Ⅳ．金融业

以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有()。Ⅰ．发行人只能经营一种业务Ⅱ．发行人最近3年主营业务未发生重大变化Ⅲ．发行人最近2年董事、高管未发生重大变化Ⅳ．发行人控股股东最近2年未发生变更

创业板上市公司以下人员的选举中，需要采取累积投票的有()。Ⅰ．选举总经理时Ⅱ．选举一名董事时Ⅲ．选举两名以上监事时Ⅳ．选举两名以上董事时

急性胃肠功能障碍不包括

项目管理主体可能会涉及()

由私营企业进行项目的建设与运营，从政府方或接受服务方收取费用以回收成本，这种融资方式称为()。

关于安全性、流动性、盈利性的关系，说法错误的是()。

你是一个工作组的组长．你们组的小马性格直爽，只对组里很有才能的同事非常尊敬，对其他同事则爱答不理。请问你如何沟通?追问。如果我(考官)就是小马，你如何说?

Exportofhandicraftproductsisthemainstayofthecounty’seconomy.

赛前状态是指人体在比赛或训练前某些器官系统产生的一系列（　　　）

某商贸企业为增值税一般纳税人，2010年9月从国外进口一批汽车，海关审定的关税完税价格为200万元，关税税率为30％，消费税税率为20％。要求：计算进口环节应纳的增值税；

根据1982年《宪法》的规定，当选为国家主席、副主席的条件是()。

咖啡的故乡是哪里?()

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。Ⅰ．政府债券Ⅱ．股份制银行发行的股票Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．金融债券

按照《中华人民共和国保险法》的规定，下列保险业务中属于财产保险的有()。Ⅰ．责任保险Ⅱ．信用保险Ⅲ．保证保险Ⅳ．意外伤害保险

下列属于客户现金流量表支出项目的有()。Ⅰ．房地产贷款月供支出Ⅱ．学费、培训费Ⅲ．医疗费用Ⅳ．信用卡透支

产业政策的核心包括()。Ⅰ．产业结构政策Ⅱ．产业组织政策Ⅲ．产业技术政策Ⅳ．产业布局政策

从形式上看，套期保值与期现套利有很多相似之处，但也有一定的区别，主要表现在()。Ⅰ．时间不同步Ⅱ．两者的目的不同Ⅲ．两者在现货市场上所处的地位不同Ⅳ．两者在期货市场上所处的地位不同

我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为5类，以下属于这5类的是()。Ⅰ．工业Ⅱ．地产业Ⅲ．公用事业Ⅳ．金融业

以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有()。Ⅰ．发行人只能经营一种业务Ⅱ．发行人最近3年主营业务未发生重大变化Ⅲ．发行人最近2年董事、高管未发生重大变化Ⅳ．发行人控股股东最近2年未发生变更

创业板上市公司以下人员的选举中，需要采取累积投票的有()。Ⅰ．选举总经理时Ⅱ．选举一名董事时Ⅲ．选举两名以上监事时Ⅳ．选举两名以上董事时

急性胃肠功能障碍不包括

项目管理主体可能会涉及()

由私营企业进行项目的建设与运营，从政府方或接受服务方收取费用以回收成本，这种融资方式称为()。

关于安全性、流动性、盈利性的关系，说法错误的是()。

你是一个工作组的组长．你们组的小马性格直爽，只对组里很有才能的同事非常尊敬，对其他同事则爱答不理。请问你如何沟通?追问。如果我(考官)就是小马，你如何说?

Exportofhandicraftproductsisthemainstayofthecounty’seconomy.

赛前状态是指人体在比赛或训练前某些器官系统产生的一系列（ ）

某商贸企业为增值税一般纳税人，2010年9月从国外进口一批汽车，海关审定的关税完税价格为200万元，关税税率为30％，消费税税率为20％。要求：计算进口环节应纳的增值税；

根据1982年《宪法》的规定，当选为国家主席、副主席的条件是()。

咖啡的故乡是哪里?()

保荐机构出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

赛前状态是指人体在比赛或训练前某些器官系统产生的一系列（　　　）