根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(　　)不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。

admin2013-05-20 20

问题根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(　　)不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。

选项 A、证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动
B、专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C、通过集会性的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D、通过传媒活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合

答案A,B

解析《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定：①证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动不在执业披露和禁止具体价位荐股之列；②专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也不在执业披露和禁止具体价位荐股之列，但其业务活动必须遵循客观公正、诚实信用的执业原则；③在被投资者或客户问及是否存在利害冲突时，应如实披露。

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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(　　)不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则，由证券交易所给予纪律处分；情节严重的，证券交易所可以撤销其资格，并认定其为证券市场禁入者。(　　)

股票网上竞价发行的主要优点不包括()。

根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。

关于客户担保物的监控，下列各项说法正确的有(　　)。

交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。()

在可转换债券的债转股操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。(　　)

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中()代表议案。

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“()+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。

公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30％；公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50％。

面积注水的油田最显著的特点是采油井()处在注水受效的第一线上。

GH分泌过多的患者可出现

下列哪项被确定为我国卫生立法的重要原则和卫生工作的根本方针

下列关于人民币的法定管理部门的叙述中，有误的一项是()。

维吾尔族从产生之时就信仰伊斯兰教，回族是后来才皈依伊斯兰教的。()

下列选项中，具有曲线美的构图方式是()。

窗体上有一个名称为Command1的命令按钮，其单击事件过程如下：OptionBase1PrivateSubCommand1_Click()Dima(4，4)AsIntegerFori=1To4

_________hecomelate,givehimthemessage.

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》( )不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则，由证券交易所给予纪律处分；情节严重的，证券交易所可以撤销其资格，并认定其为证券市场禁入者。( )

股票网上竞价发行的主要优点不包括()。

根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。

关于客户担保物的监控，下列各项说法正确的有( )。

交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。()

在可转换债券的债转股操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。( )

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中()代表议案。

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“()+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。

公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30％；公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50％。

面积注水的油田最显著的特点是采油井()处在注水受效的第一线上。

GH分泌过多的患者可出现

下列哪项被确定为我国卫生立法的重要原则和卫生工作的根本方针

下列关于人民币的法定管理部门的叙述中，有误的一项是()。

维吾尔族从产生之时就信仰伊斯兰教，回族是后来才皈依伊斯兰教的。()

下列选项中，具有曲线美的构图方式是()。

窗体上有一个名称为Command1的命令按钮，其单击事件过程如下：OptionBase1PrivateSubCommand1_Click()Dima(4，4)AsIntegerFori=1To4

_________hecomelate,givehimthemessage.

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(　　)不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。

在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则，由证券交易所给予纪律处分；情节严重的，证券交易所可以撤销其资格，并认定其为证券市场禁入者。(　　)

关于客户担保物的监控，下列各项说法正确的有(　　)。

在可转换债券的债转股操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。(　　)