金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2010-01-21 37

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是指金融机构合并资产负债表中资产减去负债后的所有者权益。

下列不属于目前商业银行界认为比较有效的声誉风险管理方法的是()。

商业银行有效的战略风险管理应当确保其长期战略、短期目标、()和可利用资源紧密联系在一起。

商业银行对小企业进行信用风险分析时，下列一般不属于小企业特征的是()。

在违约概率模型中，（）通过应用期权定价理论求解出信用风险溢价和相应的违约率。

资本充足率是指商业银行持有的符合规定的资本与风险加权资产之间的比率。这里的资本就是()。

下列关于商业银行流动性监管核心指标的说法，错误的是()。

违约概率模型能够直接估计客户的违约概率，因此对历史数据的要求更高，需要商业银行建立一致、明确的违约定义，并且在此基础上积累至少()年的数据。

情景分析的()原则要求根据行内、外部环境变化对既定情景的变化进行密切关注，必要时进行重新分析。

下列业务活动中，商业银行面临期权性风险的业务活动有()。

有关滴眼剂错误的叙述是

患者，女，26岁，处于哺乳期，身体不适到医院就诊，哺乳期妇女禁用的药有

下列流水施工参数中，属于时间参数的有()。

广域网的覆盖范围最大可以是()。

“营改增”试点地区的增值税一般纳税人接受的旅客运输劳务，不得抵扣进项税额。()

我国第一家全国性股份制商业银行是中国银行。()

种类少或体积大的货品适合于定位储存的方式。()

“只要再多走一小步，仿佛是向同一方向迈出的一小步，真理便会变成错误。”这句话意味着()。

窗体上有一个名称为CD1的通用对话框，一个名称为Command1的命令按钮，相应的事件过程如下：PrivateSubCommand1_Click()　　CD1.Filter＝"AllFile|.|TextFile|.txt|Word|.

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商业银行对小企业进行信用风险分析时，下列一般不属于小企业特征的是()。

在违约概率模型中，（）通过应用期权定价理论求解出信用风险溢价和相应的违约率。

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下列关于商业银行流动性监管核心指标的说法，错误的是()。

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情景分析的()原则要求根据行内、外部环境变化对既定情景的变化进行密切关注，必要时进行重新分析。

下列业务活动中，商业银行面临期权性风险的业务活动有()。

有关滴眼剂错误的叙述是

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“营改增”试点地区的增值税一般纳税人接受的旅客运输劳务，不得抵扣进项税额。()

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