2. 财经
  3. 期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员( )不能再次申请从业人员资格。

期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员( )不能再次申请从业人员资格。

admin2013-12-05  28
问题 期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员(       )不能再次申请从业人员资格。
选项 A、在1年内
B、在6个月内
C、在3年内或永久性
D、永久性
答案C
解析 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：
    (一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；
    (二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；
    (三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；
    (四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/INog777K
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)