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关于基金交易业务控制的内容,以下表述错误的是( )。
关于基金交易业务控制的内容,以下表述错误的是( )。
admin
2021-09-09
36
问题
关于基金交易业务控制的内容,以下表述错误的是( )。
选项
A、基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
答案
A
解析
基金交易业务控制的内容包括:(1)基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易;(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员;(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待;(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管;(6)建立科学的交易绩效评价体系。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IOmg777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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